Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者: 原本 発行日: 2012 年 10 月 25 日 発行番号: 金融管理証券処分番号 11203579781 被処分者: President Securities Corporation株式会社の営利企業の統一番号：23218183 住所：代表者又は支配人の氏名：林央 住所：簡単な目的：証券取引所第178条の1第1項、第4項の規定によるこの行為の際、罰金として台湾元24万元が支払われた。事実関係：台湾証券取引所株式会社は、2012 年 6 月 14 日と 15 日の両日、被処分者の南京支店を立ち入り検査し、同支店の元受託取引業務従業員、陸榮氏（以下、支払いの状況と、会社が規定の期限内に従業員訴訟報告書を提出しなかったことは、処分を受けた人物が監督・管理責任を果たしていないことを示しており、内部統制システムが整備されておらず、証券業管理規程第2条第2号及び第2条、第4条第2号及び第37条第18号に違反した場合。その理由と法的根拠： 1. 証券業管理規則第 2 条第 2 項では、証券会社の業務は法令、定款及び確立された内部統制システムに従って行われなければならないとされており、第 4 条と同様です。 , 規則第２項、証券会社又はその取締役、監督役及び使用人が証券業務を営むこと若しくは行うことにより訴訟、仲裁又は執行債務者となった場合、又は証券会社が破産した場合、銀行が小切手を払い戻し、または取引の受け入れを拒否した場合には、その事実の日から5営業日以内に通知または申告しなければならない;同規則第37条第18項は、証券業務を行う証券会社を規定しています。顧客に代わって有価証券、金銭、印鑑、通帳などを保管してはならない。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上。 2. 台湾証券取引所株式会社は、平成 24 年 6 月 14 日及び 15 日の両日、被処分者の南京支店に立ち入り検査を行ったところ、被処分者の元受託貿易業務従業員である陸氏が、顧客に代わって金銭を預かり、規定を遵守しなかった従業員に対する訴訟の提起期限を定め、証券業管理規則第4条第2号および第37条第8号の違反を認定するものです。 3. 上記不備は、被処分者が内部統制システムを整備していないこと、及び証券業管理規程第2条第2号、第4条第2号及び第37条第8号の規定に違反したことを示します。 . 証取法第178条第1項第4項は、処分の目的のとおりと定めています。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： President Securities Corporation株式会社（送達予定：代表者：林 OO 氏） 複写：台湾証券取引所有限公司（代表者：林 OO 氏）、中華民国証券店頭取引センター（代表者：陳 OO 氏）、中国証券監督管理委員会、中華民国証券業協会（代表 陳 OO 氏）、同協会証券先物局会計室、証券先物局秘書室証券先物局証券業管理グループ金融監督委員会局 法廷書簡の受領者：原本が発行されている場合、発行日：中華民国文書番号 2012 年 10 月 25 日発行: 財務管理証券番号 1120357978 処罰対象者: Luoo 国民身分証明書統一番号または外国人の国籍および居住許可番号: ooooo 住所: 省略 件名: 命令 President Securities Corporation株式会社ユニプレジデント証券（以下「ユニプレジデント証券」という。）は、処分を受けた日の翌日から10日以内に、2ヶ月間の業務執行を停止し、その執行状況を参考会議に報告するものとする。 （なお、処分対象者は現在証券会社に勤務していないため、謄本を受領した台湾証券取引所株式会社に記録・管理を依頼してください。） 事実関係：台湾証券取引所株式会社ユニプレジデント証券南京支店が検査を行った結果、被処分者が顧客に代わって金銭を保管していたことが判明し、管理規則第18条第2項第11項の規定に違反したことが判明した。証券会社の担当者および業務担当者の皆様へその理由と法的根拠： 1. 証券会社の担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項、第11項により、証券会社の担当者及び業務担当者は、有価証券を保管してはならないとされており、お金、印鑑、通帳などをお客様に代わって。また、証券取引法第56条に基づき、証券会社の取締役、監督役及び使用人等がこの法律その他の関係法令に違反し、証券取引の正常な業務の遂行に支障を及ぼすおそれがあると所轄官庁が発見した場合には、証券業を営む場合には、いつでも証券会社に命令することができ、その営業は 1 年未満で停止しなければならない。 2. 台湾証券取引所株式会社は、2012 年 6 月 14 日と 15 日に統一総統証券南京支店を立ち入り検査し、被処分者が顧客に代わって資金を保管し、規定に違反したことを認定した。証券会社の責任者及び業務担当者の定め 管理規程第18条第2項、第11項３ 違反行為が判明し、被処分者の行為が証券業務の正常な遂行に支障をきたした場合には、証券取引法第56条の規定に基づき処罰する。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、不服審査法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、上訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。オリジナル： President Securities Corporation株式会社（送達予定：代表者：林 OO 氏）、陸 OO コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林 OO 氏）、共和国証券店頭取引センター中国証券業協会（代表：陳 OO氏）、中華民国証券業協会（代表：陳 OO氏）