Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者：原本 発行日：2012年8月31日 発行番号：金融監督委員会斉懲罰第1120349297号 被処分者： 國泰期貨股份有限公司営利企業の統一番号：略称 住所：代表者又は管理者の略称：○○○ 住所：略称 目的：先物取引委員会管理規則第２条第２号の規定に違反し、同条の規定を遵守した者先物取引法第100条第1項 本項の規定により、処罰対象者は同法第119条第1項、第2項に基づき警告及びNT$60万以下の罰金に処される。活動。事実：台湾先物取引所有限公司は、○○、○○、○○の処分対象者に対して検査を実施した結果、当該処分対象者はインターネット注文サービスの品質基準に定められた事項を有していたことが判明しました。トランザクションのセキュリティとトランザクションの安定性は含まれていない、証明書システムのストレステストレポートは、異なるアカウントを使用して印鑑を同時に検証するテストが行​​われていない、証明書システムの障害回復の標準操作手順が策定されていない、証明書システムとデータベース接続メカニズムが策定されていないパラメータ能力テスト後、提案された改善策が実施されず、コンピュータシステムのリソースが十分に割り当てられなかったため、証明書システムの実行パフォーマンスや応答速度の低下などが再発し、先物取引法違反となる。理由と法的根拠: 1. 「...先物業界が本法または本法によって発行された命令に違反した場合、本法に従って処罰されることに加えて、管轄当局は、問題の深刻さに応じて、所轄官庁は、場合には、是正または以下の制裁を課し、改善の期限を命じることができます: 1. 警告...」および「以下の状況のいずれかに該当する者は、NT$120,000 以上の罰金を科せられます。 240万台湾ドル以上：… 2.第56条第5項違反…先物取引法第100条第1項及び第119条第1項、第2項に「命令を行った者」を規定続いて「先物取引業者の業務の運営は、法令、定款及び前項の内部管理体制に従うものとする。」は、先物取引手数料管理規程第2条第2号に規定されています。ルール。 2. 調査の結果、処分対象者は、先物取引委員会管理規則第2条第2号の次に掲げる規定に違反していることが判明しました。 (1) 処分対象者のインターネット受発注サービスの品質基準に定められた事項に該当する場合。 CC-27010「インターネットセキュリティマネジメント」（10）インターネット注文サービスの品質に関する基準：企業がインターネット注文サービスを提供する場合、顧客サービスを考慮し、取引の安全性、取引の安定性を考慮する。品質に関しては、インターネット注文サービスの品質基準を設定する必要があります。注文サービスの品質に関する関連基準には、次の重要な点が含まれている必要があります: 1. トランザクションのセキュリティ... 2. トランザクションの安定性とシステムの可用性...」は規制に準拠していません。 (2) 被処分者は、伝票システム障害復旧のための標準業務手順書を策定し、それを実施し、記録を保管し、被処分者の内部管理システムcc-30000の継続運用を管理することを怠った。」(2)重大な異常事態について事業部門担当者と協議する 重大な異常事態が発生した場合、以下の時点を基準に、その時点でのシステムの運用需要の種類、影響を受ける業務レベル、関係者が取るべき緊急対策を検討し、バックアップを策定する「計画は手動で協力して行う必要があり、コンピュータシステムの障害回復基準も含める必要があります。運用手順を実施し、記録を保管する必要があります。」 規制は満たされていません。 (3) 処罰対象者は、伝票システムとデータベースとの接続機構のパラメータ容量テストを怠り、パラメータのリソース要件を事前に見積もらなかったため、プログラムが動作できなくなった。システム変更管理 2. アプリケーション システムをオンラインにする前に、次の項目を含むアプリケーション システム構成計画を策定する必要があります: (2) キャパシティ プランニングとテスト。」 規制が満たされていません。 (4) 被処分者は、同一のアカウントを用いて毎分異なる時間で印鑑確認テストを実施しただけであり、異なるアカウントを使用して同時に印鑑確認を行ったわけではなく、適正な印鑑確認を正確に行うことができなかった。コンピュータシステムの能力に問題があり、ストレステストが不完全であったため、○月○○日○○日に取引システムに異常が発生し、また、○○月○○日○○日に関連する改善策を提案しました。十分なコンピュータ システム リソースを割り当てるために実装されていませんでした。グラント ソーントンの証明書システムの実行パフォーマンスとパフォーマンスの問題は、○年○○日に再び発生しました。応答の遅さやその他の不備は、処罰対象者の内部管理システムと矛盾しています。cc-27020 コンピュータ システム「（５）会社（先物業者）は、業務を遂行するために必要な十分な容量を有するコンピュータシステムを備えていること。」、「（６）会社（先物業者）のコンピュータシステムは、 「コンピュータ システムの容量とセキュリティ対策を定期的に (少なくとも年に 1 回) 評価するためのメカニズムと手順。システム容量に関する定期的なストレス テストを社内で、または外部の専門組織に委託して実施し、それらを保持することによって記録されます。」 規制は満たされていません。 3. 上記違反行為には、台湾先物取引所株式会社の○○月○○日付検査報告書、同年○○日付書簡、○○について処罰された者の陳述書が含まれます。 ○○月○○月○○日 先物取引法第100条第1項及び第119条第1項、第2項の規定による処分は、意見書のとおり、趣旨のとおりである。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： 國泰期貨股份有限公司 （債権受取人：代表者 ○○氏） 写し：台湾先物取引所有限公司（代表者 ○○氏）、中華民国先物取引協会（代表者 ○○氏）、証券証券先物局（代表 ○○ 会計室）、証券先物局（事務局）、証券先物局（先物運用グループ） 転記：当協会証券先物局（先物運用グループ）