Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者：原本 発行日：中華民国112年8月21日 発行番号：金融監督委員会斉懲罰第1120347281号 被処分者： 康和期貨股份有限公司営利企業の統一番号： 略称住所： 代表者または管理者の略称： ○○○ 住所： 略称 目的： NT$240,000の罰金を課す。事実：○○年○○月○○○○月○○日○○月○○日○○月○○日台湾先物取引所有限公司（以下「先物取引所」という。） ○○日○○日、被処分者に対して定期検査を実施したところ、被処分者は社内職員以外（顧客）が私物であるパソコン機器を持ち込んで社内ネットワークに接続することを許可していたことが判明しました。 IP構成表には外部のコンピュータが使用するIPが含まれておらず、具体的な管理措置や運用手順が策定されておらず、先物取引法違反となる。理由と法的根拠： 1. 理由： (1) 「次のいずれかに該当する者は、NT$120,000 以上、NT$240 万以下の罰金に処せられます。... 2. 第 56 条の違反。 ５号・・・先物取引法第１１９条第１項第２項に「命令の発出」が明記されており、同項では「各サービス事業者の内部統制システムは、サービス事業者の経営者が定める」と規定されている。 、取締役会によって承認され、取締役会およびマネージャーによって決定されます。」およびその他の従業員。管理プロセスの目的は、サービス企業の健全な運営を促進し、以下の目標の達成を合理的に保証することです。 ..3. 関連する法令の遵守」 「各サービス企業は、企業とその子会社の全体的な業績を考慮しなければなりません。業務活動については、内部統制システムを設計および導入する必要があり、いつでも見直しを行う必要があります。」また、先物市場における各サービス事業者は、内部統制システムの取扱い基準や先物取引業者の規定を定め、企業の内部および外部環境の変化に対応し、システムの設計と導入が効果的であることを保証します。台湾先物取引所有限公司などの先物関連機関が定めた内部統制システムの基準および仕様書に基づき、「内部統制システム」を策定し、「先物業者業務を運営する。これは法律、定款、 「前項に規定する内部統制システム」、第4条第1項、第3項、第6条第2項、証券市場及び先物市場における各種サービス事業者の内部統制システムの構築に関する先物手数料管理指針. 規則第2条第1項及び第2項に定めるところによります。 (2) 処分対象者は、社外職員が私物のパソコン機器を情報閲覧室に持ち込み、社内ネットワークに接続して発注を行うことを許可しており、以下の違反行為が第２条各号の規定に違反したものと認められる。先物取引委員会管理規則第 1 条および第 2 条： 1. 被処分者が作成したコンピュータユーザー IP 構成表には、内部管理システム「cc-27010 ネットワークセキュリティ管理」に関連する外部コンピュータが使用する IP は含まれていません。 「(5) コンピュータウイルスおよびマルウェアの防止:6. 感染したコンピュータを直ちに隔離し、さらなる拡散を防止できるように、外部コンピュータが使用する IP の制御を含む、コンピュータユーザーの IP 構成テーブルを確立する必要があります。」と規定されています。要件を満たしていません。 2. 処罰対象者が、社内ネットワークのセキュリティを危険にさらす可能性のある社内職員以外の者が利用する社内ネットワークの情報セキュリティ保護の仕組みについて、具体的な管理措置や運用手順を策定しておらず、申請書類を有効に活用できない場合内部担当者が記入した実際の時間と有効期間は、内部統制システムの設計と実施が有効でないことを示しており、これは第 4 条第 1 項、第 3 項および第 6 条第 1 項と一致します。証券先物市場における各種サービス事業者に対する内部統制システムの構築に関するガイドラインの３、２の規定に矛盾があります。 (3) 上記規定違反は、本条の規定に基づき、先物取引所が○○月○○日付で提出した検査報告書及び○○月○○日付で被処分者の意見陳述により証明される。先物取引法第 119 条第 1 条第 1 項、第 2 項において、審判所はその趣旨に従うと規定されております。 2. 法的根拠：先物取引法第 119 条第 1 項、第 2 項、金融商品取引法における各種サービス事業者の内部統制システムの整備に関する指針第 4 条第 1 項、第 3 項及び第 6 条第 2 項有価証券及び先物市場、先物取引手数料管理規程第2条第1項及び第2項支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： 康和期貨股份有限公司コピー: 台湾先物取引所有限公司、中華民国先物取引協会、同協会証券先物局会計室、証券先物局秘書室、証券先物局先物管理グループ