Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の審判命令 受領者：原本発行の場合：112年2月17日 発行番号：金融管理証券第1110355411号 処罰対象者：劉○○ 国民身分証統一番号または外国人の国籍及び居住地許可番号：u○○○○ 住所：○○市○○道路○○区○○ビル○○号 目的：命令 Mega Securities株式会社（以下、 Mega Securities ) 処分を受けた者の業務の執行を、令和2年3月1日から平成25年2月29日まで1年間停止し、執行状況を処分執行の翌日から10日以内に会議に報告する。事実: 2011 年 2 月 16 日から 2011 年 3 月 9 日まで、検査局は Mega Securities一般業務検査が行われた結果、被処分者は、顧客が事前に署名した白紙の委任状を保管し、規定に違反してソーシャルソフト（ライン）を通じて顧客から注文を受け付け、顧客から金銭を借り入れていたことが判明した。証券会社の責任者及び業務担当者が管理規程第18条第2項、第9項及び同条第3項の規定に違反したことが判明しました。その理由と法的根拠 1. 証券業の担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項第9号の規定により、業務担当者は顧客から金銭を借入することができません。規則第18条第3号に同規定、業務従事者の業務執行は証券業管理法により禁止されており、禁止されております。証券取引法第 56 条に基づき、証券会社の従業員がこの法律または関連法令に違反し、証券業務の正常な遂行に影響を及ぼす行為をしたと所轄官庁が発見した場合には、所轄官庁は関係会社に対し命令を行うことができる。証券会社は 1 年未満の業務を停止し、その職務を執行または解任されます。 2.当協会検査局は、平成23年2月16日から同年3月9日まで検査を実施した。 Mega Securities一般業務検査を行った結果、被処分者に以下のような不備が認められました。 (1) 被処分者は、印鑑又は署名の原本を記載した委任状を保管し、事前に顧客に連絡して入手し、顧客の対応を行っていた。システム基準 ca-11210 受託売買及び取引業務に関する規定（１） １． (2) 受託取引業務を行う場合、通信ソフト（回線）を通じて顧客から注文を受けることは、台湾証券取引所株式会社業務細則第75条第8項の規定に違反します。 (3) 証券業担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項第9号に違反する顧客からの金銭の借入れ。 3. 処分対象者の行為は、これまでに公表された違反行為に基づき、証券業務の正常な遂行に支障をきたすものであり、証券取引法第56条の規定に基づく処分となります。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁の対象者は引き続き元の罰金を支払うものとします。 Mega Securities株式会社（送達予定：代表者：陳○○氏）、劉○○氏 コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、証券店頭取引センター中華民国証券業協会（代表 陳○○氏）検査局---------------- -------------- ---------------------------- 金融監督委員会の裁決命令受領者: 原本 発行日: 中国 文書番号: 2012 年 2 月 17 日発行: 財務管理証券 Zi No. 11103554111 処罰対象者: Mega Securities株式会社の営利企業の統一番号：23474649 住所：○○市○○道路○○区○○ビル○○号 代表者又は管理者の氏名：陳○○ 住所：○○号, ○○市○○路○○段 ○○目的：証券取引法第178条の1第1項第4項の規定に基づき、NT$480,000の罰金が課せられました。事実：当協会検査局は、平成23年2月16日から同年3月9日までの間、被処分者に対して一般業務検査を実施したところ、受託取引業の者である劉○○（以下、劉という）が、事前に顧客の署名を保管していなかった 白紙の委任状、ソーシャルソフト（ライン）を利用した顧客からの不正な受注、顧客からの金銭の借入 以上の瑕疵は、被処分者が内部管理体制を整備していないこと、及び、証券業管理規則第2条の規定に違反した場合。その理由と法的根拠 1. 証券業管理規則第 2 条第 2 項に基づき、証券会社の業務は法令、定款および確立された内部統制システムに従って行われるものとされています。証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定により、内部統制システムを導入しなかった証券会社は 24 万台湾ドル以上 480 万台湾ドル以下の罰金に処せられます。 2. 協会検査局は、2011 年 2 月 16 日から 2011 年 3 月 9 日まで、被処分者に対して一般業務検査を行ったところ、劉氏が顧客が事前に署名した白紙の委任状を保管し、違法に社会的取引を受領していたことが判明した。 (行) 顧客からの注文及び資金の借入れが証券業担当者及び業務担当者管理規程第18条第2項、第9項及び同条第3項の規定に違反すること。 。 3. 処罰の対象となった永和支店の支店長および窓口責任者は、業務上の配慮が不十分であり、劉氏の顧客の対面委託ではない異例の取引に対して専門的な注意を払うことができなかった。 4. 上記の瑕疵は、内部統制システムの整備を怠り、証券業管理規程第2条第2号の規定に違反したものであり、以下のとおり処罰されます。証券取引法第1号、第4号の目的。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付されている払込票の注意事項に従ってお支払いください。注: 1. 刑罰を受ける者が刑罰に満足しない場合は、第 58 条に基づき、刑罰執行の翌日から 30 日以内に当協会 (新北市板橋区) を通じて請願書を提出しなければなりません。請願法第 1 項（仙民大道 2 区 18 階 7 号）は行政院に請願を提出した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： Mega Securities株式会社（送達予定：代表者：陳○○氏） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、共和国証券店頭取引センター中国（代表者：陳○○氏）、中華民国証券業協会（代表者：陳○○氏）、同協会検査局、証券先物局（会計室、秘書室、証券業管理グループ）