Financial Conduct Authority

IBuk는 영국 고객을 위해 직접 cfds(차액 계약)와 같은 특정 금융 상품의 거래를 주선 및 실행하고 더 넓은 범위의 다른 법인을 대신하여 다른 상품을 실행하는 런던에 기반을 둔 온라인 브로커입니다. IB 그룹. IB 영국은 거래 후 모니터링을 다른 회사에 기반을 둔 팀에 위임했습니다. IB 우리 그룹. 하지만, IB 영국은 설계 및 캘리브레이션에 적절하게 입력하지 못했습니다. IB 고객에 의한 잠재적인 시장 남용을 포착하기 위해 거래 후 모니터링 시스템을 배급하거나 작동을 테스트했으며, 생성된 보고서 검토에 대한 us 팀의 수행에 대한 효과적인 감독을 제공하지 못했습니다. 특히 보고서 검토에 대한 품질 보증이나 모니터링을 수행하지 않았으며 검토를 수행하는 직원이 적절하게 교육되었는지 확인하지 못했습니다. 이것은 위험을 높였습니다. IB 영국은 FCA에 의심스러운 거래 보고서(strs)를 제출하지 못했습니다. fca의 우려사항을 통보받기 전 해당 기간 동안 IB 영국은 내부자 거래와 관련하여 어떠한 조치도 제출하지 않았으며 당국은 다음과 같은 세 가지 경우를 확인했습니다. IB 영국은 의심스러운 거래를 보고하지 못했습니다. IB 영국 고객. fca의 집행 및 시장 감독 책임자인 마크 스튜어드는 다음과 같이 말했습니다. IB 자본 시장에서 의심스러운 행위를 보고할 수 있는 능력이 있기 때문에 금융 범죄의 목적으로 거래 시스템이 사용되지 않도록 해야 할 의무도 있습니다. IB 영국의 시스템은 잠재적으로 의심스러운 거래에 직면하여 부적절하고 비효율적이었습니다. 그들은 적절한 기준 아래로 떨어졌고 거래 상대방과 시장을 그들이 거래하지 않은 위험에 노출시켰습니다. fca는 우리 시장이 제대로 기능할 수 있도록 적절한 시장 행동 기준을 계속 시행할 것입니다.' fca는 위반이 내부에서 심각하고 체계적인 약점을 드러냈다고 간주합니다. IB 영국의 절차. 따라서 fca는 벌금을 부과했습니다. IB 영국 £1,049,412.