Financial Conduct Authority

FXCM UK는 또한 FCA에 미국 당국이 동일한 위법 행위에 대해 FXCM 그룹의 다른 부분을 조사하고 있다는 사실을 알리지 않았습니다. FCA는 FXCM UK의 고객이 자동으로 계정에 크레딧을 지급하여 전액 보상을 받을 수 있도록 했습니다. FCA의 시장 이사인 David Lawton은 다음과 같이 말했습니다. FCA는 감독, 규칙 제정 및 집행과 같은 모든 도구를 사용하여 기업이 이해 상충 또는 고객이 부여한 신뢰를 악용하지 않도록 할 것입니다.” FCA의 집행 및 금융 범죄 책임자인 Tracey McDermott는 다음과 같이 말했습니다. 우리는 모든 기업이 고객을 비즈니스의 중심에 둘 것으로 기대하며 FXCM UK의 고객이 배상을 받을 수 있도록 조치를 취했습니다.” FXCM UK는 소매 고객을 대신하여 롤링 현물 외환 계약으로 알려진 '장외' 외환 거래를 체결한 후 FXCM 그룹의 다른 부분에서 실행했습니다. 2006년 8월과 2010년 12월 사이에 FXCM 그룹은 FXCM UK가 주문한 시간과 FXCM 그룹이 체결한 시간 사이에 유리한 시장 움직임으로 이익을 유지하면서 손실은 전액 고객에게 전가했습니다. 비대칭 가격이라고 알려진 관행 미끄러짐. FXCM UK는 또한 주문 실행 시스템이 효과적인지, 주문 실행 정책이 FCA의 최선 실행 규칙을 준수하는지 확인하지 못했습니다. 이러한 규칙은 기업이 고객을 위한 최상의 거래를 확보하기 위해 합리적인 조치를 취하도록 요구합니다. FCA는 또한 기업이 고객을 공정하게 대할 것을 기대합니다(FCA 원칙 6). FXCM UK는 이 두 기준에 모두 미치지 못했습니다. 2010년 7월, 미국 당국은 FXCM의 미국 사업에 대한 조사를 시작했습니다. FXCM 그룹의 고위 관리자가 FXCM UK의 이사회에 앉아 조사에 대해 알고 있었지만 FXCM UK는 FCA에 경고하지 않았습니다. 이는 기업이 규제 기관에 개방적이고 협조적이어야 한다는 FCA의 요구 사항을 위반한 것입니다(FCA 원칙 11). 2011년 8월 조사를 알게 되자 FCA는 FXCM UK를 검토하고 영향을 받는 소비자에 대한 보상을 확보하기 위해 개입했습니다. FCA는 서비스가 고객에게 설명되는 방식과 주문 실행 및 검토를 위한 준비를 포함하여 회사의 실행 관행에 대한 주제별 검토를 수행하고 있습니다. FCA는 2014년 2분기 말까지 결과를 발표할 예정입니다.