Cyprus Securities and Exchange Commission

2022년 6월 21일 CYSEC 이사회 결정 발표 날짜: 21.06.2022 이사회 결정 날짜: 02.05.2022 관련: Credit Financier Invest(CFI) Limited 입법: 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지 및 억제 법률 주제: 화해 N €150.0 /A 사법 검토 판결: 해당 없음 키프로스 증권 거래 위원회(«CySEC»)는 다음 사항에 유의하고자 합니다. CySEC는 2009년 키프로스 증권 거래 위원회 법률 37(4)조에 따라 합의에 도달할 수 있습니다. CySEC의 감독 법률 조항을 위반하여 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 누락에 관한 합의. CIF Credit Financier Invest(CFI) Limited("회사")와 2007년 개정된 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지 및 억제법('법')의 위반 가능성에 대해 화해 합의에 도달했습니다. 2020년 12월에 실시된 검사에 나타났습니다. 보다 구체적으로, 도달된 합의는 회사가 다음을 준수하는지 평가하는 것과 관련되었습니다. 1. 고객 식별 및 고객과 관련하여 적절하고 적절한 절차의 적용에 관한 법률 58(a) 실사, 2. 자금세탁 범죄 또는 테러자금조달과 관련될 수 있는 성격상 특히 취약한 것으로 간주될 수 있는 각 거래에 대한 상세한 조사에 관한 법률 제58조(e), 3. 제58조(f)조 (i) 회사가 따르는 시스템 및 절차와 관련하여 회사 직원에게 알리는 것과 관련된 법률. 규제 의무 위반 가능성과 관련하여 회사와 합의한 금액은 €150.000입니다. 회사는 이미 €150.000의 금액을 결제했습니다. 결제 계약과 관련하여 지불해야 하는 모든 금액은 공화국 재무부의 수입(수입)으로 간주되며 CySEC의 수입을 구성하지 않습니다.