Australia Securities & Investment Commission

언론 보도(23-127mr) Saxo 자본 시장은 2023년 5월 18일 발표된 ASIC 중지 명령에 따라 tmd를 수정합니다. ASIC은 2023년 5월 16일에 8건의 임시 중지 명령을 내렸습니다. Saxo 자본 시장(호주) 제한적( Saxo ) 목표 시장 결정(tmds)의 결함으로 인해 소매 고객에게 새로운 차액 계약(cfds)을 발행하는 것입니다. 명령은 2023년 5월 18일에 취소되었습니다. Saxo ASIC의 우려 사항을 해결하기 위해 tmd를 수정했습니다. 임시 명령 금지 Saxo 개인 고객에게 8가지 유형의 파생상품을 발행하고, 신규 개인 고객이 해당 파생상품을 거래할 수 있도록 거래 계좌를 개설하는 것부터 시작됩니다. 명령은 더 일찍 취소되지 않는 한 21일 동안 유효했습니다. 임시 명령에는 다음 파생상품이 포함됩니다. Saxo : 단일 주식 cfds fx cfds 상장지수펀드(etfs) cfds 지수 cfds 상품 선물 cfds 채권 cfds 지수 옵션 cfds 암호화폐 파생상품. Asic은 tmd가 Saxo 목표 시장에 부적절하게 포함된 파생상품: CFD를 투자 포트폴리오의 '독립형 또는 핵심 구성 요소'로 사용하려는 소매 고객, 경우에 따라 최대 1년 또는 최대 1년의 투자 기간을 가진 소매 고객 3년 동안 해당 기간 동안 부과되는 익일 금융 수수료는 총체적으로 상당할 수 있으며 특히 성장과 수익을 추구하는 단일 주식 cfd, etf cfd 및 지수 cfd 소매 고객의 경우 cfd 포지션에서 이익을 얻을 수 있는 잠재력에 영향을 미칠 수 있습니다. : 일반적으로 단일 주식 cfd, etf cfd 및 지수 cfd의 단기 거래는 소매 고객의 성장 수익 프로필 목표와 일치하지 않습니다. 소매 고객은 단일 주식을 매수한 경우에만 단일 주식 cfd 및 etf cfd에서 소득을 얻습니다. 배당락일에 cfd 또는 ETF 매수 cfd를 구매하고, cfd 소매 고객의 높은 비율이 cfd 거래에서 손실을 입습니다. ASIC은 소매 고객이 CFD를 구입하지 못하도록 보호하기 위해 임시 명령을 내렸습니다. Saxo , 재정적 목표, 상황 또는 필요에 적합하지 않을 수 있습니다. 명령은 막지 못했다 Saxo 의 기존 고객이 CFD 포지션을 변경하거나 폐쇄하고 있습니다. ASIC은 금융 상품 발행자에게 설계 및 유통 의무(ddo)에 따라 상품의 위험과 기능을 고려하여 상품의 목표 시장을 적절하게 명확하게 정의해야 함을 상기시킵니다. 발행자는 또한 자신의 제품이 목표 시장에 어떻게 도달할 것인지 고려해야 하며, 제품이 목표 시장을 향하도록 보장하기 위해 적절한 유통 조건을 갖추고 있어야 합니다. 현재까지 ASIC은 DDO 하에 36건의 임시 중지 명령을 내렸습니다. Saxo CFD. 발행된 36개의 임시 중지 명령 중 31개는 ASIC의 우려 사항을 해결하기 위해 기업이 취한 조치 또는 제품이 회수된 후 해제되었으며 5개는 그대로 유지됩니다. 배경 ASIC은 제품 발행자와 유통업체가 DDO를 준수하는지 확인하기 위해 표적 감시를 진행하고 있습니다. 기업이 올바른 일을 하지 않는 경우, ASIC은 DDO에 따라 신속한 조치를 취하여 불량 행위를 근절하고 잠재적인 소비자 피해를 예방할 수 있습니다. 5월 3일, ASIC은 초기 검토에서 설계 및 배포 의무를 충족하는 방법에 있어 상당한 개선 여지가 있는 것으로 확인된 후 투자 상품 발행사에 '게임을 개선'할 것을 요청했습니다. 보고서 762 설계 및 배포 의무: 투자 상품(대표 762)은 이에 대해 ASIC이 취한 검토 결과와 조치를 간략하게 설명합니다(23-115mr 참조). cfd는 고객이 환율, 주식 시장 지수, 단일 주식, 원자재 또는 암호화폐 자산과 같은 기초 자산의 가치 변동을 추측할 수 있도록 하는 레버리지 파생 계약입니다. cfd에 대한 asic의 제품 개입 명령은 2017년, 2019년 및 2020년 검토 후 대부분의 소매 고객이 cfd 거래에서 돈을 잃는 것으로 밝혀진 후 소비자 보호를 강화했습니다(20-254mr 참조). 2022년 4월, Asic은 이 주문을 2027년 5월 23일까지 5년 더 연장했습니다(22-082mr 참조). asic의 Moneysmart 웹사이트에는 외환 거래 및 CFD에 대한 추가 정보가 있습니다.