Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계 대상자 : 원본 발행일자 : 2012년 10월 25일 발행번호 : 금융관리증권과태료번호 11203579781 처벌 대상 : President Securities Corporation 주식회사의 영리기업 통합번호: 23218183 주소: 대표자 또는 관리자 성명: Lin oo 주소: 간략한 목적: 증권거래소 제178조의1 제1항, 제4항의 규정에 따름 행위 당시 NT$240,000의 벌금이 지급되었습니다. 사실: 대만증권거래소(주)는 2012년 6월 14일과 15일 양일간 피처벌인의 난징지점을 조사한 결과 해당 지점의 전 수탁무역업무 직원인 루오(이하 Lu Yuan)이 고객을 대신하여 보관되었으며, 지급 상황과 회사가 규정된 기한 내에 직원 소송 보고서를 제출하지 않은 것은 처벌 대상자가 감독 및 관리 책임을 이행하지 않았음을 의미하며, 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2호, 제2조, 제4조 제2호, 제37조 제18호를 위반한 경우 이유 및 법적 근거 : 1. 증권업관리규정 제2조 제2항에 따라 증권회사의 업무는 법령, 정관 및 확립된 내부통제시스템에 따라 수행되어야 하며, 제4조와 같다. , 규정 제2항 증권회사 또는 그 이사, 감찰인, 직원이 증권업을 영위하거나 영위함에 따라 소송, 중재에 연루되거나 집행채무자가 되는 경우 또는 증권회사가 파산한 경우 , 은행이 수표를 환불하거나 거래를 거부하는 경우에는 그 사실이 발생한 날로부터 5영업일 이내에 이를 통보하거나 신고하여야 하며, 같은 조 제37조 제18항에서는 증권업을 영위하는 증권회사를 규정하고 있습니다. 고객을 대신하여 유가증권, 금전, 인감 또는 통장을 보관하여서는 아니 됩니다. 증권거래법 당시 증권거래법 제178조 1항 제1항 제4항의 규정에 따라 내부통제제도를 이행하지 아니한 증권사는 NT$240,000 이상 1항 이하의 벌금에 처한다. NT$480만 이상. 2. 대만증권거래소(주)는 2012년 6월 14일과 15일 양일간 피처벌자의 난징지점을 조사한 결과, 피처벌자의 전직 위탁무역업 종사자였던 루씨가 고객을 대신하여 돈을 보관하고 규정을 준수하지 않은 경우 직원에 대한 소송 제기 기한을 규정하고 증권업 관리 규칙 제4조 제2항 및 제37조 제8항 위반 사항을 확인합니다. 3. 상기 흠결은 피징계자가 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2항, 제4조 제2항 및 제37조 제8항의 규정을 위반한 행위를 의미한다. 거래소법 제178조의1 제1항 제4호는 처분이 의도한 대로 하도록 규정하고 있습니다. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: President Securities Corporation Co., Ltd.(수탁 대상: 대표자: Lin oo 씨) 사본: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.(대표: Lin oo 씨), 중화민국 증권 장외 거래 센터( 대표자: Chen oo), 중국증권감독관리위원회 중화민국증권업협회(대표 Chen oo), 협회 증권선물국 회계실, 증권선물비서실 증권선물국 증권딜러관리그룹 금융감독위원회 재판소 서신 수신자: 원본이 발행된 경우 발행일: 중화민국 2012년 10월 25일 발행 문서 번호 : 금융관리증권번호 1120357978 처벌대상 : 뤄 주민신분증 통일번호 또는 외국인 국적 및 거류허가번호 : ooooo 주소 : 생략 제목 : 명령 President Securities Corporation 주식회사(이하 유니프레지던트증권)는 처벌받은 자에 대하여 2개월간 업무집행을 정지시키고, 처벌받은 날부터 10일 이내에 그 집행상황을 회의에 보고하여 참고하도록 하여야 한다. (또한, 처벌 대상자는 현재 증권회사에 재직하고 있지 않습니다. 사본을 수령한 대만증권거래소(주)에 기록 및 관리를 요청하시기 바랍니다.) 사실 : 대만증권거래소 , Ltd. Uni-President Securities 난징지점에서 조사한 결과, 피고인이 고객을 대신하여 금전을 보관한 사실이 확인되었으며, 이는 관리세칙 제18조 2항, 11항의 규정을 위반한 것으로 확인되었습니다. 증권딜러 담당자 및 영업인원 현황입니다. 사유 및 법적근거 : 1. 증권회사 책임자 및 업무직원 관리규정 제18조 제2항 제11항에 의거 증권회사의 책임자 및 업무직원은 증권을 보관해서는 안 되며, 고객을 대신하여 현금, 인감, 통장을 .. 또한, 증권거래법 제56조에 따라 증권회사의 이사, 감찰인 및 직원이 이 법이나 기타 관련 법령을 위반하여 정상적인 업무집행에 영향을 미칠 정도가 된다고 주무관청이 발견한 경우 증권업에 관하여는 언제든지 증권회사에 대하여 명령을 할 수 있으며, 1년 이내에 영업을 정지하여야 한다. 2. 대만증권거래소(주)는 2012년 6월 14일과 15일 양일간 유니프레지던트증권 난징지점을 점검한 결과, 처벌대상자가 고객을 대신하여 금전을 보관하고 규정을 위반한 사실이 확인되었습니다. 증권회사의 책임자 및 영업직원 관리규정 제18조 제2항 제11항 3. 위반행위가 적발되고, 피처벌인의 행위가 증권업의 정상적인 수행에 영향을 미친 경우에는 증권거래법 제56조의 규정에 따라 처벌한다. 참고: 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항에 따라 본 협회(신베이시 반차오구 현민)를 통해 서면 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날 18층, No. 7, Section 2, Avenue)가 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 항소법 제93조 제1항에 따라, 법률에 달리 규정되지 않는 한 항소를 제기하더라도 이 제재의 집행이 중단되지는 않습니다. 원래의: President Securities Corporation Co., Ltd.(대표: Lin oo 씨), Lu oo 사본: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.(대표: Lin oo 씨), 공화국 증권 장외 거래 센터 of China (대표: Chen oo) ), 중화민국증권업협회 (대표: Chen oo)