Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계대상자 : 원본 발행일자 : 2012년 4월 17일 발행번호 : 금융감독위원회 제1120333213 제재대상자 : The Capital Group 합자회사의 영리기업 통합번호: 97176335 주소: 대표자 또는 관리자 이름: 〇〇 주소: 개요 목적: 벌금 NT$240,000. 사실 : 대만선물거래소(주)는 2009년 1월 0일부터 0일까지 처벌 대상자를 조사한 결과, 처벌 대상자는 타이중 지점장 ○○○(이하 회원0)로 확인됨 ) 및 판매원○○○(이하 회원　)이 라인그룹 내 선물매매업자에게 추천매매정보를 제공한 경우, 처벌 대상자는 영업인력에 대한 감독 및 관리책임을 이행하지 아니하고 제3조 제1항의 규정을 이행하지 아니한 경우 처벌대상자의 내부통제시스템 선물관리법 위반으로 확인되었습니다. 이유 및 법적 근거: 1. 이유: (1) "다음 상황 중 하나에 해당하는 사람은 NT$120,000 이상 240만 이하의 벌금에 처해집니다. ... 2. 제56조 위반, 제5항... "주문의 발부"는 선물거래법 제119조 제1항 제2항에 규정되어 있으며, "선물가맹점의 사업은 법령 및 내부통제시스템에 따라 수행되어야 한다" 전항의'는 선물가맹점의 관리규정으로 제2조 제2호에 정한 바와 같습니다. (2) 피고인의 타이중지점 관리자가 재직기간 중 라인커뮤니티 '000'을 개설하고 해당 지점의 영업사원을 관리자로 임명하였으며, 이 커뮤니티의 구성원에는 타이중지점 중개업 고객 등이 포함됩니다. ., 회원 0과 0은 각각 Shangkai 커뮤니티의 선물거래자에게 추천거래정보를 제공하며, 선물위원회 직원 및 판매원 관리규정 제16조 제2항의 선물가맹점 담당자 및 판매원과 관련이 있습니다. 선물위원회 관리규정 제55조 제19항 '선물매매업자에게 추천하는 매매정보를 어떠한 방법으로든 제공'하는 행위가 없어야 하고, 해당 업무담당자에 대한 감독·관리 책임을 다하지 아니하고 이를 위반한 행위를 하여야 합니다. ca-21230 판매원 관리'에서는 "(18)...판매원은...선물관리위원회 및 판매원 관리규정 제16조에서 금지하는 행위를 하지 아니한다..."라고 규정하고 있습니다. “처벌을 받는 자는 선물위원회 관리규정 제2조 제2항을 위반한 행위를 한 자입니다. (3) 상기 위반행위에는 2000년 10월 대만선물거래소 감사보고서, 피처벌인의 2000년 1월 0일자 000호 서신에 자신의 의견을 진술한 내용, 회원들의 의견 등이 포함된다. 0과 0. 이 책은 증거입니다. 2. 법적근거: 선물거래법 제119조 제1항 제2호, 선물위원회관리규정 제2조 제2항. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. 본 협회 증권선물국에 첨부된 지급어음의 기재사항에 따라 지급하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: The Capital Group Co., Ltd.(수신 대상: 대표 〇〇〇) 사본: 대만선물거래소유한회사(대표 〇〇〇), 중화민국선물산업협회(대표 〇〇〇), 당사 증권선물국(회계실), 증권선물국(비서실), 증권선물국(선물관리그룹) ---------- --- ---------------------------------- --- ---------- 금융감독위원회 심사서 수신인: 원본 발행일: 중화민국 112년 4월 17일 발행번호: 재정관리증명서번호 11203332131 처벌대상자 : 천○○ 통일주민등록번호 또는 외국인 국적 및 거류허가번호 : 생략 주소 : 생략 목적 : 처벌대상자의 2개월 선물업무 집행을 정지하고, 기간은 2012년 5월 1일부터 2012년 6월 30일까지입니다. The Capital Group 주식회사(이하 '주식회사'라 한다) The Capital Group )은 이 제재를 받은 날부터 10일 이내에 회사 임직원의 선물업무정지 집행상황을 위원회에 보고하여야 한다. 사실 : 대만선물거래소주식회사(이하 선물거래소라 함)가 ○, ○, 월 ○부터 ○까지 The Capital Group 조사 결과, 처벌대상자가 라인그룹 내 선물매매업자에게 추천매매정보를 제공한 사실이 선물관리법을 위반한 것으로 드러났다. 사유 및 법적 근거 : 1. 사유 : (1) "...이 법 또는 이 법에 따른 명령을 위반한 선물업의 책임자 또는 직원은 이 법에 따라 주무관청은 사안의 심각성에 따라 6개월 이내의 기간 동안 업무집행의 정지를 명할 수 있다.” 이는 선물거래법 제101조 제1항에 규정되어 있습니다. 이하, 선물위탁업자의 책임자 및 판매원은...제55조에서 금지하는 행위를 해서는 안 된다"고 규정하고 있으며, 선물위탁인력관리규정 제16조제2항에 규정되어 있다. "선물거래에 종사하는 선물중개업자는 다음과 같은 행위를 하여서는 아니 된다. ... 19. 어떠한 경우에도 선물매매업자는 "거래자는 추천하는 거래정보를 제공하여야 한다"고 규정하고 있다. 선물위원회 관리 규칙 제 55 조 19 항. (2) 처벌을 받는 사람의 급여 The Capital Group 타이중 지점장도 온라인 커뮤니티 '○○○'을 만들고 임명했다. The Capital Group 타이중지점 영업사원 ○○○이 관리자로 활동하고 있으며, 해당 커뮤니티의 회원으로는 해당 지점의 중개업 고객이 포함되어 있으며, 처벌 대상자는 위 커뮤니티에서 추천매매정보를 제공하였으며, 이는 선물관리규정을 위반한 것으로 밝혀졌습니다. 제16조 제2항은 선물중개판매업자의 책임자 및 판매원은 선물위원회 관리규정 제55조 제19항에서 금지하는 행위를 하여서는 아니 된다고 규정하고 있습니다. (3) 규정을 위반한 경우에는 ○년 ○월 선물거래소 점검보고서를 제출하여야 하며, The Capital Group ○년 1월 ○○○일자 춘치자 서한의 의견 진술과 형벌 대상자의 의견 진술에서 알 수 있듯이 형벌은 제101조 제1항의 규정에 의한다. 선물거래법. 2. 법적근거 : 선물거래법 제101조 제1항, 선물위원회 관리규정 제16조 제2항, 선물위원회 관리규정 제55조 제19항. 참고: 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항에 따라 본 협회(신베이시 반차오구 현민)를 통해 서면 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날 18층, No. 7, Section 2, Avenue)가 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 항소법 제93조 제1항에 따라, 법률에 달리 규정되지 않는 한 항소를 제기하더라도 이 제재의 집행이 중단되지는 않습니다. 원작 : 첸○○, The Capital Group Co., Ltd.(송달대상: 대표 ○○○) 사본: 대만선물거래소(대표 ○○○), 중화민국선물산업협회(대표 ○○○), 증권선물 행정(선물관리그룹) ------------------------------- - -------------------- - -- - 금융감독위원회 심판서 수령인 : 원본 발행일자 : 112. 4. 17 발행번호 : 재정관리증명번호 11203332132 처벌대상 : 덩○○ 주민등록번호 또는 외국인의 국적 및 거류허가번호 : 주소 : 생략 목적 : 2020년 5월 1일부터 2012년 5월 31일까지 피처벌자의 1개월 선물업무 집행을 정지합니다. The Capital Group 주식회사(이하 '주식회사'라 한다) The Capital Group )은 이 제재를 받은 날부터 10일 이내에 회사 임직원의 선물업무정지 집행상황을 위원회에 보고하여야 한다. 사실 : 대만선물거래소주식회사(이하 선물거래소라 함)가 ○, ○, 월 ○부터 ○까지 The Capital Group 조사 결과, 처벌대상자가 라인그룹 내 선물매매업자에게 추천매매정보를 제공한 사실이 선물관리법을 위반한 것으로 드러났다. 사유 및 법적 근거 : 1. 사유 : (1) “...이 법 또는 이 법에 따른 명령을 위반한 선물업의 책임자 또는 직원은 이 법에 따라 주무관청은 사안의 심각성에 따라 6개월 이내의 기간 동안 업무집행의 정지를 명할 수 있다."는 선물거래법 제101조 제1항에 규정되어 있습니다. ; 하위- 제55조에서 금지하는 행위...'는 선물중개업자 및 판매원의 관리세칙 제16조 제2항에 규정되어 있으며, '선물중개업자가 선물거래를 영위하는 행위를 해서는 안 된다. ... 19. 어떤 방식으로든 "거래자는 권장 거래 정보를 제공합니다"는 선물위원회 관리 규칙 제55조 19항에 규정되어 있습니다. (2) 처벌을 받는 사람의 급여 The Capital Group 타이중지점 영업사원은 온라인 커뮤니티 "○○○"의 관리자로도 활동하고 있으며, 이 커뮤니티의 구성원은 다음과 같습니다. The Capital Group 처벌을 받은 타이중지점 중개업 고객 등이 온라인 커뮤니티에 추천매매정보를 제공하였고, 선물중개업자의 담당자와 판매원이 관리규정 제16조 제2항을 위반한 것으로 밝혀졌습니다. 선물위원회 직원 및 영업사원 선물위원회 관리규정 제55조 제19항에서 금지하는 행위입니다. (3) 규정을 위반한 경우에는 ○년 ○월 선물거래소 점검보고서를 제출하여야 하며, The Capital Group ○년 1월 ○○○일자 춘치자 서한의 의견 진술과 형벌 대상자의 의견 진술에서 알 수 있듯이 형벌은 제101조 제1항의 규정에 의한다. 선물거래법. 2. 법적근거 : 선물거래법 제101조 제1항, 선물위원회 관리규정 제16조 제2항, 선물위원회 관리규정 제55조 제19항. 참고: 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항에 따라 본 협회(신베이시 반차오구 현민)를 통해 서면 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날 18층, No. 7, Section 2, Avenue)가 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 항소법 제93조 제1항에 따라, 법률에 달리 규정되지 않는 한, 항소를 제기하더라도 이 제재의 집행이 중단되지는 않습니다. 원작 : 덩○○, The Capital Group Co., Ltd.(수탁: 대표 ○○○) 사본: 대만선물거래소(대표 ○○○), 중화민국선물산업협회(대표 ○○○), 증권선물 행정부(선물관리그룹)