Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계대상자 : 원본 발행일자 : 중화민국 112.3.8 발행번호 : 금융감독위원회 제1110365458호 처벌자 : JihSun Futures 주식회사의 영리기업 통일번호: 약칭 주소: 약칭 대표자 또는 관리자 이름: 약칭 주소: 약칭 목적: NT$360,000의 벌금을 부과합니다. 사실: 대만선물거래소(이하 선물거래소)는 ○일 ○일, 월 ○일, ○일 및 ○월, 처벌대상자가 재직기간 중 대중을 대신하여 선물거래에 협조하거나 협조한 경우 처벌대상자가 소속 업무인원에 대한 감독관리 책임을 이행하지 아니하고 이를 이행하지 아니한 경우 온라인 주문 및 IP 고객 확인은 피고인과 일치하지 않으며 내부 통제 시스템은 규정을 준수하지 않으며 선물 관리법을 위반했습니다. 이유 및 법적 근거: 1. 이유: (1) "다음 상황 중 하나에 해당하는 사람은 NT$120,000 이상 240만 이하의 벌금에 처해집니다.... 2. 위반 제56조 제5항에 의거하여 공포된 규정 중... "명령"은 선물거래법 제119조 제1항 제2항에서 정한 바에 따라 "선물중개업자의 업무는 법령에 따라 행하여야 한다" , 전항의 규정 및 내부통제제도”를 선물위원회 관리세칙 제2조에 규정하고 있습니다. 제2조에 규정된 바와 같습니다. (2) 피처벌자의 영업사원 ○○○(이하 ○○이라 한다)은 재직기간 중 일반인 ○○○의 선물거래에 협조 또는 방조한 행위를 하였으며 이는 협회 재정관리증명 제0930005867호에 어긋난다. 1993년 12월 7일자 서신 "…모든 선물 가맹점과 선물거래 보조원은 내부 감사 메커니즘을 강화해야 하며, 회사나 그 직원은 고객을 대신하여 업무에 참여하거나 협력하거나 지원해서는 안 됩니다…" 책임을 다하십시오. ca-21230 판매원 관리 "... 회사 및 직원은 감독 및 관리에 관여하거나 협력(예: 중개, 중개, 대행 또는 기타 유사한 활동)하거나 지원해서는 안 됩니다. 고객을 대신하여 업무를 수행하는 "상황"은 선물거래위원회 관리규정 제2조 제2항을 위반한 것입니다. (3) 처벌 대상자는 위촉장 없이 거래자의 동일한 IP 주소에 대한 검사 업무를 이행하지 않았으며, 내부 통제 시스템 ca-21210에서 거래 당시 거래 및 거래 업무를 위탁했다"... 온라인 주문을 하는 동일한 IP 주소를 가진 거래자를 선별하고 약속서를 발행하지 않은 거래자에 대해 다음 사항을 처리하려면 월 단위로 날짜를 선택해야 합니다(월에 하나 이상의 비즈니스를 선택해야 함). ..(2) 거래자의 계좌개설 업무, 위탁거래 업무(거래빈도, 손익현황, 주문발행) 유형 등)을 검토하고 명세서 발송업무, 입금업무에 이상 또는 법령 위반 여부를 검토한다. 및 출금업무 등...." 이 규정은 선물위원회 관리규정 제2조 제2항 제4항의 규정과 부합하지 아니하며, 이는 선물거래소가 ○월, 연도에 제출한 감사보고서에서 입증됩니다. ○, ○년 ○월에 대한 피고인의 의견과 ○년 ○월에 대한 근로자의 의견에 따라 선물거래법 제119조 제1항 제2항에서 정하는 바에 의한다. 판결의 취지. 2. 법적근거: 선물거래법 제119조 제1항 제2호, 선물위원회관리규정 제2조 제2항. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: JihSun Futures Co., Ltd.(송달 예정: 대표 ○○○) 사본: 대만선물거래소(대표 ○○○), 중화민국선물산업협회(대표 ○○○), 당사증권선물 국(회계실), 증권선물국(비서실), 증권선물국(선물관리그룹) -------------------------- ------------------------------- 금융감독위원회로부터의 승인을 받은 자 판결서 : 원본이 발행된 경우 일자 : 중화민국 112년 3월 8일 문서번호 : 재정관리증명번호 11103654581 처벌대상자 : 린○○ 통일국민신분증번호 또는 외국인의 국적 및 체류허가번호 : 주소생략 : 2020년 3월 15일부터 2020년 9월 14일까지 6개월간 처벌 대상자의 선물업 업무를 정지시키는 정책입니다. JihSun Futures 주식회사(이하 '주식회사'라 한다) JihSun Futures )은 이 제재를 받은 날부터 10일 이내에 회사 임직원의 선물업무정지 집행상황을 위원회에 보고하여야 한다. 사실: 대만선물거래소(이하 선물거래소)는 ○월 ○일, ○월 ○일, ○일, ○월 ○일에 거래되었습니다. JihSun Futures 조사 결과, 처벌 대상자가 재직 중인 것으로 확인됐다. JihSun Futures 이 기간 동안 타인을 대신하여 선물거래에 협력하거나 지원하는 것은 선물관리법 위반에 해당합니다. 사유 및 법적 근거 : 1. 사유 : (1) "...이 법 또는 이 법에 따른 명령을 위반한 선물업의 책임자 또는 직원은 이 법에 따라 주무관청은 사안의 심각성에 따라 6개월 이내의 기간 동안 업무집행을 명할 수 있다.”는 선물거래법 제101조 제1항에 규정되어 있습니다. "선물중개업자의 책임자 및 판매원은...다음 행위를 하여서는 아니 된다... 13. 기타 선물거래관리법에 위배되거나 위원회가 금지하는 행위"를 규정한다. 선물관리사 및 영업사원 관리규정 제16조 제2항 제13항에서 정한 바에 따릅니다. (2) 피처벌자가 재직하는 경우 JihSun Futures 이 기간 동안 그는 다른 사람을 대신하여 대중이 선물을 거래하도록 협력하거나 도왔습니다. 이는 1993년 12월 7일자 FMC의 서한 번호 0930005867과 일치합니다. “...모든 선물 상인과 선물 거래 보조원은 내부 감사 메커니즘을 강화해야 합니다. . 회사 및 임직원은 고객을 대신하여 업무에 종사, 협조, 지원을 하여서는 아니 된다....'라고 규정하고 있으며, 선물관리사 및 영업사원 관리규정 제16조 제2항 제13항의 금지행위를 위반한 행위입니다. (3) 상기 규정을 위반한 사실은 ○년 ○월에 선물거래소가 보고한 조사보고서와 ○년 ○월에 처벌자의 의견진술서에 의해 입증되며, 처벌은 다음과 같다. 선물거래법 제101조 제1항에 의거한 내용입니다. 2. 법적근거 : 선물거래법 제101조 제1항, 선물위원회 관리책임자 및 판매원 관리규정 제16조 제2항 제13항. 참고: 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항에 따라 본 협회(신베이시 반차오구 현민)를 통해 서면 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날 18층, No. 7, Section 2, Avenue)가 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 항소법 제93조 제1항에 따라, 법률에 달리 규정되지 않는 한 항소를 제기하더라도 이 제재의 집행이 중단되지는 않습니다. 원작 : 린○○, JihSun Futures Co., Ltd.(송달 예정: 대표 ○○○) 사본: 대만선물거래소(대표 ○○○), 중화민국선물산업협회(대표 ○○○), 당사증권선물 사무국(선물관리과)