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Securities and Exchange Commission
1936년정부 규제
미국 증권거래위원회(SEC)는 기업 부문, 자본시장 참여자, 증권 및 투자 도구 시장을 감독하고 투자 대중을 보호하는 국가 정부 규제 기관이다.1936년 10월 26일 연방법 (CA) 83 (증권법이라고도 함) 에 따라 설립된 이 위원회는 증권, 거래소, 중개인, 중개상, 판매원의 판매와 등록을 규제하는 임무를 맡고 있다.
브로커 공시
공시 요약
- 공시 정보 매칭 이름 일치
- 공시 시간 2024-03-14
- 처벌 이유 eToro의 운영을 통해 필리핀인은 미등록 투자 상품에 투자하고 거래할 목적으로 플랫폼에 사용자 계정을 만들 수 있습니다.
공시 세부 사항
초 자문 eToro
수수료 데이터베이스를 기반으로 플랫폼 운영자 eToro 필리핀에서 법인으로 등록되지 않았으며 증권 규제법(src) 3.1항에 정의된 모든 형태의 증권을 판매 또는 제안하고 구매 또는 판매 사업에 종사하는 데 필요한 라이센스 및/또는 권한 없이 운영됩니다. 증권 또는 src 28조에 따라 중개인 또는 딜러로 활동하거나 src 32조에 따라 증권 매매를 위한 교환소를 설립 또는 운영합니다. 따라서 대중은 이러한 종류의 미등록 온라인 투자 플랫폼 및 그 대리인에 투자하기 전에 주의를 기울일 것을 권고합니다. 이러한 미등록 플랫폼을 다룰 때 위원회는 "미등록 외국 법인, 조직 및 기업과의 거래에 대한 권고"라는 제목의 권고를 반복합니다. 또한 판매원, 브로커, 딜러 또는 대리인, 대표자, 발기인, 모집자, 영향력 있는 사람, 지지자 및 조력자 역할을 하는 사람들입니다. eToro 온라인 수단을 통해서라도 필리핀 내에서 이 플랫폼을 판매하거나 사람들이 이 플랫폼에 투자하도록 설득하는 플랫폼은 src 섹션 28에 따라 형사상 책임을 질 수 있으며 최대 500만 페소(p 5,000,000.00)의 벌금 또는 21달러의 징역형( 21) src 섹션 73에 따라 두 가지 모두(초 vs. oudine santos gr no. 195542, 2014년 3월 19일).
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