Financial Services Agency

Agência de Serviços Financeiros de 3 de julho de 2008 NOMURA Recebeu uma denúncia criminal da Securities and Exchange Surveillance Commission por suspeita de abuso de informação privilegiada em relação a ações administrativas contra uma sociedade anônima. NOMURA Em relação a transações de ações, etc. por ex-funcionários de Como resultado do exame com base no conteúdo das medidas de prevenção de reincidência, etc., a seguinte situação foi reconhecida. ○ Situação reconhecida como inadequada do ponto de vista do sistema de controles internos em consonância com a diversificação dos negócios e globalização (1) Situação financeira recente A empresa também está diversificando e internacionalizando seus negócios em meio à tendência mundial de globalização dos negócios e diversificação de in- recursos humanos da casa. Como resultado da verificação do ponto de vista de Takato, embora não se possa dizer que seja uma violação de leis e regulamentos (Portaria do Gabinete do Gabinete Artigo 123, Item 5 sobre negócios de instrumentos financeiros, etc. com base no Artigo 40, Item 2 do Financial Instruments and Exchange Act), o seguinte Conforme descrito acima, as inadequações foram reconhecidas. 1. Não se pode dizer que não houve problemas com o sistema de gestão da informação dentro da empresa. 2. As normas e procedimentos internos, que foram revistos à luz do incidente de insider trading pelo ex-gerente da empresa em 2003, foram suficientes no momento, mas não refletem necessariamente a diversificação das operações da empresa. 3. É esperado que a empresa continue a diversificar e internacionalizar seus negócios no futuro. Há necessidade de construir um sistema dinâmico, e é necessário preparar um sistema e mecanismo suficientes para essa construção.Além de anunciar os detalhes da investigação, estamos trabalhando para esclarecer medidas de prevenção de reincidência e responsabilidade. No entanto, além disso, em resposta a mudanças nos negócios e no ambiente no futuro, a Empresa estabelecerá um nível ainda mais alto de sistema de controle interno, como um sistema para identificar e implementar sem demora quaisquer medidas adicionais que serão recentemente necessário. É necessário melhorar as operações de negócios a este respeito. Conforme descrito acima, o sistema da Companhia para prevenir o comércio desleal relacionado a informações corporativas foi reconhecido como insuficiente do ponto de vista do sistema de controles internos em linha com a diversificação dos negócios e a tendência da globalização, sendo um requisito para ordenar as medidas necessárias para melhorar a situação da operação comercial de acordo com o disposto no Artigo 51 do Commodity Exchange Act. Quando julgar apropriado”. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. ○ Ordem de Melhoria de Negócios (1) Os recursos humanos estão se diversificando à medida que as transações e operações financeiras estão se diversificando e se internacionalizando. Construir um sistema de controle interno eficaz abrangente que cubra uma ampla gama de áreas, como gestão de pessoal, código de conduta, regras internas e sistema de gestão. Além disso, no futuro, no que diz respeito à maior diversificação e internacionalização dos negócios e mudanças no ambiente de mercado, etc., estabelecer um sistema que permita o desenvolvimento necessário de sistemas de controle interno para responder a essas mudanças. (2) Verificar e manter sistematicamente as diversas normas relativas ao sistema de controle interno das informações corporativas do ponto de vista de sua efetividade, e assegurar que dirigentes e empregados sejam amplamente informados sobre elas. Além disso, ao projetar, desenvolver e operar sistemas de gerenciamento de informações e de TI, verifique e confirme se o sistema é consistente com essas regras, condições de negócios e características de risco e tome as medidas necessárias.