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Agência de Serviços Financeiros de 3 de agosto de 2012 NOMURA Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. NOMURA Em decorrência de fiscalização realizada pela Comissão de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários da sociedade por ações (doravante denominada “a Companhia”), foram reconhecidos os seguintes fatos de infrações legais, sendo que em 31 de julho de 2012 foi expedida recomendação no sentido de ação administrativa foi quebrada. ○ Em nossa empresa, não estamos adotando as medidas necessárias e adequadas para evitar negociações desleais na gestão de informações societárias relacionadas à oferta pública de novas ações, conforme descrito a seguir: Atos de aliciamento de clientes por meio do fornecimento de informações societárias sobre vendas e outras transações foram reconhecidas. (1) Situação da operação comercial onde medidas necessárias e apropriadas não são tomadas para evitar negociações desleais com relação ao gerenciamento de informações corporativas relacionadas à oferta pública O departamento de controles internos estava confiante de que o desenvolvimento e a operação do sistema de gerenciamento de informações corporativas eram adequados e que nenhum problema poderia surgir.Foi reconhecido que a função de check-and-balance não foi suficientemente exercida, como não compreender suficientemente a situação real e confirmar o cumprimento das leis e regulamentos. Além disso, os executivos e funcionários responsáveis por estabelecer e operar um sistema de conformidade legal e um sistema de gerenciamento adequado das informações corporativas não tiveram o reconhecimento que deveria ser exigido em função de suas responsabilidades e responderam de forma inadequada do começo ao fim. não cumpriu o papel exigido de um operador de negócios de instrumentos financeiros e guardião do mercado para identificar e analisar o problema em um estágio inicial e tomar as medidas apropriadas à luz da intenção e finalidade da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. Instituição para transmissão de informações além da muralha da China A equipe do departamento de vendas para investidores implementou completamente um sistema de vendas que prioriza o lucro dentro do departamento, resultando em uma falta de conscientização sobre conformidade legal dentro do departamento e uma oferta pública de capital. para isso estava incompleto. Os funcionários do departamento de vendas para investidores institucionais têm uma ideia simples de que não há problema em adivinhar o nome de uma empresa sem perguntar o nome da empresa. Tornou-se norma adquirir ativamente informações corporativas relacionadas a um projeto ou informações que possam ser usado para inferir o nome de uma marca e usá-lo em atividades de vendas. C. Aquisição ativa de informações do lado de vendas para analistas internos Investidores Institucionais A equipe responsável pelos fundos de hedge no departamento de vendas contatou persistentemente analistas internos para obter informações relacionadas a ofertas públicas que poderiam ser conhecidas e fizeram ofertas públicas. Obtivemos ativamente informações societárias relacionadas a projetos de aumento de capital. Além disso, alguns analistas internos simplesmente responderam ao status das verificações do departamento de gerenciamento de negociação em relação às emissões programadas para uma oferta pública. d) Compartilhamento de informações no departamento de vendas a investidores institucionais No departamento de vendas a investidores institucionais, sobre informações societárias relacionadas a ofertas públicas adquiridas por funcionários, ao mencionar o nome da empresa, adicionar observações como "rumores". não haveria problema se o fizéssemos, e informações relacionadas a corporações relacionadas a ofertas públicas eram compartilhadas dentro do departamento. (2) Atos de angariação de clientes, fornecendo informações corporativas para compra e venda de valores mobiliários e outras transações, etc., e outras operações comerciais inadequadas (a) Diretor a, que constantemente obtinha informações corporativas do departamento que - informações relacionadas, divulgou informações corporativas relacionadas à oferta pública de ações da Empresa A (doravante denominada "informações da Empresa A"). ), e juntamente com seu subordinado, Gerente de Seção b, solicitou aos clientes que comprassem e vendessem ações da Empresa A e candidatar-se à oferta pública de novas ações, fornecendo informações sobre a Empresa A aos clientes antes que as informações sobre a Empresa A fossem tornadas públicas. Além disso, reconhece-se que o Administrador a solicitou a outro cliente que se candidatasse à aquisição de novas ações da Empresa A ao fornecer informações sobre a Empresa A a outros clientes antes que as informações sobre a Empresa A fossem tornadas públicas. (b) O Membro c, que obteve informações corporativas relacionadas à oferta pública de ações da Empresa B (doravante denominadas "informações da Empresa B"), fornecerá ao cliente as informações da Empresa B antes que as informações da Empresa B sejam tornadas públicas. é reconhecido que ele solicitou um pedido de aquisição de novas ações da Empresa B em oferta pública ao fornecê-las. (c) Após coletar informações de analistas internos, etc., e obter informações corporativas relacionadas à oferta pública de ações da Empresa C (doravante denominadas "informações da Empresa C"), o membro d informará ao cliente que a Empresa C as informações são reconhecidas que ele solicitou a negociação das ações da Empresa C, fornecendo informações da Empresa C antes de serem tornadas públicas. B. Outras operações comerciais inadequadas (a) Houve vários casos em que havia uma grande possibilidade de que os clientes fossem solicitados por meio do fornecimento de informações corporativas relacionadas à oferta pública de novo capital. (b) Foram identificados vários casos em que havia a possibilidade de que informações societárias relacionadas a ofertas públicas fossem fornecidas aos clientes. Tendo em vista que as condições reais de (1) e (2) acima não foram compreendidas, a administração e supervisão efetiva do sistema de gerenciamento de informações corporativas pela administração da Empresa não foram suficientemente realizadas e o sistema de gerenciamento de negócios foi insuficiente .reconheceu que não era nada. Além disso, o sistema de gerenciamento de informações societárias relativas a ofertas públicas como (1) e (2) B acima em nossa empresa não adota as medidas necessárias e adequadas para evitar negociações desleais e se enquadra no artigo 123, parágrafo 1º, item 5 da Portaria do Gabinete do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no Artigo 40, Item 2 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. Além disso, o ato de angariação de clientes por meio do fornecimento de informações corporativas para compra e venda de valores mobiliários e outras transações, conforme (2) a acima, é proibido nas circunstâncias em que forem reconhecidas deficiências no sistema de gerenciamento de informações corporativas da a Companhia. É reconhecido como um ato societário e se enquadra no Artigo 117, Parágrafo 1, Item 14 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no Artigo 38, Item 7 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. uma coisa. 2. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas contra nossa empresa hoje. ○ Ordem de melhoria de negócios com base no Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (1) Assegurar a implementação e estabelecimento de medidas de prevenção de reincidência no relatório de investigação interna. (2) Reportar periodicamente o estado de implementação das medidas de prevenção de reincidência. (3) Verificar regularmente a eficácia das medidas de prevenção de recorrência e relatar os resultados da verificação. (Nota) Se algum item for considerado inadequado como resultado da verificação, o motivo e a política de melhoria devem ser relatados. (4) Em relação aos itens (1) a (3) acima, o prazo para o primeiro relatório será 10 de agosto (sexta-feira). A partir daí, o prazo será de 15 dias após o término do trimestre. Independentemente do prazo acima, os relatórios devem ser enviados conforme a necessidade.