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Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989 AnosRegulado pelo governo
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
- Correspondência de divulgação correspondência de nome
- Tempo de divulgação 2014-07-29
- Valor da penalização $ 89,621.12 USD
- Motivo da penalização Publicar um anúncio que contenha informações falsas e/ou enganosas
Detalhes da divulgação
SFC repreende e multa Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited
SFC condena BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. e multado em 29 de julho de 2014 BRIGHT A International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) foi repreendida e multada em US$ 700.000 pela Securities and Futures Commission (SFC) por permitir a publicação de um anúncio contendo informações falsas e/ou enganosas (Nota 1). O anúncio publicado em quatro jornais e no site da Bright Talent (www.bsgroup.com.hk) de 27 de agosto a 14 de setembro de 2013 criou falsas impressões, fazendo as pessoas pensarem que BRIGHT O negócio de ouro do Financial Group Limited (Glory Talent Group) é regulamentado, e o Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) é regulamentado pelo SFC. De fato, o negócio de ouro não é uma atividade regulamentada pelo SFO, e a Bright Gold não é licenciada pelo SFC para realizar quaisquer atividades regulamentadas (Nota 2). O Bright Talent Group é uma subsidiária integral do Bright Talent Group, listado na Bolsa de Valores de Hong Kong Limited. A Yaocai Gold também é uma subsidiária integral do Yaocai Group, operando negócios de ouro. A SFC considera que a aptidão e idoneidade do Bright Talent como licenciado foi questionada. Ao determinar a sanção acima, o SFC levou em consideração a cooperação demonstrada por Yao Cai na resolução da ação disciplinar com o SFC. Nota final: A Bright Talent está licenciada sob o Securities and Futures Ordinance para realizar atividades regulamentadas de Tipo 1 (negociação de valores mobiliários), Tipo 4 (assessoria sobre valores mobiliários) e Tipo 7 (fornecimento de serviços de negociação automatizados). As informações contidas no anúncio não constituem informações falsas ou enganosas para induzir a negociação para fins das disposições de má conduta de mercado da SFO. Uma declaração de ação disciplinar em relação aos assuntos acima está disponível no site da SFC. Última atualização em 29 de julho de 2014
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Anexo relacionado
Mais divulgação regulatória