Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited por violação regulamentar e multa de $ 2,8 milhões 21 de dezembro de 2022 Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) Repreendido Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) também foi multada em 2,8 milhões de yuans porque a Guosen violou os requisitos regulatórios no manuseio de ativos de clientes e no fornecimento de extratos de contas de clientes (Nota 1). A investigação da SFC descobriu que, entre 1º de janeiro de 2021 e 7 de março de 2021, Guosen contou com as autorizações permanentes expiradas de 1.009 clientes para prometer novamente suas garantias de valores mobiliários a uma determinada empresa a fim de obter acomodação financeira. O SFC também descobriu que, entre maio de 2020 e novembro de 2020, Guosen forneceu a 930 clientes extratos mensais incompletos e incorretos. As omissões de Guosen violaram as Regras de Títulos e Futuros (Títulos de Clientes) ("Regras de Títulos de Clientes"), as Regras de Títulos e Futuros (Notas de Contrato, Extratos de Conta e Recibos) ("Regras de Notas de Contrato") e as Diretrizes do Código de Conduta" ( Notas 2 e 3). O SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes ao decidir sobre a ação disciplinar acima, incluindo: Guosen tomou medidas corretivas por suas violações das Regras de Títulos do Cliente e das Regras de Notas de Contrato e relatou proativamente ao SFC; Os incidentes acima parecem ser incidentes isolados ; não há evidências de que as violações regulamentares de Guosen tenham causado perdas aos clientes; e Guosen cooperou com o SFC para abordar as preocupações do SFC e aceitou suas conclusões e ações disciplinares. Nota final: Guosen é licenciado sob o Securities and Futures Ordinance para operar Tipo 1 (negociação de títulos), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 4 (aconselhamento sobre valores mobiliários) e Tipo 5 (negociação de contratos futuros) consultoria) regulados Atividades. Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Securities and Futures Commission. A declaração de ação disciplinar está disponível no site da SFC Última atualização em 21 de dezembro de 2022