Securities and Futures Bureau

Destinatário da ação disciplinar da Comissão de Supervisão Financeira: Se a cópia original for emitida: 26 de maio de 112, República da China, o número de emissão: Certificado de Gestão Financeira nº 1120334900 A pessoa a ser punida: Chen ○○ O número unificado da identidade nacional Cartão ou Certificado de Nacionalidade e Residência do estrangeiro Número: Omitido Endereço: Omitido Finalidade: A execução do negócio futuro de um mês do punido ficará suspensa de 1º de junho de 2020 a 30 de junho de 2012. (doravante denominada Yuanfu Futures) deverá informar a Comissão no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta penalidade sobre o status de execução da suspensão dos negócios de futuros pelo pessoal acima mencionado. (Verifique também se a pessoa sujeita à punição não está atualmente registrada como vendedor de futuros. Peça ao destinatário da cópia, a Associação de Negociadores de Futuros da República da China, para registrá-la e gerenciá-la.) Fatos: Taiwan Futures Exchange Co. (doravante denominada Bolsa de Futuros) em ○ Foi realizada uma inspeção no Yanfu Futures em ○, ○ e ○, e foi constatado que a pessoa punida manteve a caderneta da conta de depósito e retirada, a caderneta do cartão financeiro e senha da conta de negociação de futuros do negociante de futuros durante seu emprego na Yuanfu Futures.A situação violou a Lei de Gestão de Futuros. Razões e fundamentos legais: 1. Razões: (1) De acordo com "...o responsável ou funcionário da indústria futura que violar esta Lei ou a ordem emitida de acordo com esta Lei, além de ser punido de acordo com desta Lei, a autoridade competente poderá ainda, dependendo da gravidade do caso, ordenar a suspensão da execução do negócio por período inferior a 6 meses ou a demissão das funções." Isto está previsto no artigo 101.º, n.º 1, do a Lei de Negociação de Futuros; posteriormente, "O responsável e vendedor de um comerciante de comissões de futuros não deve ter qualquer outra pessoa além das prescritas no Artigo 101 desta Lei. Além dos atos proibidos pelo Artigo 63 e Artigo 55 da Lei de Futuros Normas de Gestão de Comissões, não serão praticados os seguintes atos...” está especificado no Artigo 16, Item 2 das Normas de Gestão de Gestores e Vendedores de Comissões de Futuros., não deverão ter as seguintes circunstâncias: ... 7. Guardar fundos, selos ou cadernetas em nome de negociadores de futuros." Isto está claramente estipulado no parágrafo 7 do Artigo 55 das Regras de Gestão da Comissão de Futuros. (2) Durante o período em que a pessoa punida trabalhou na Yanfu Futures, ele manteve a caderneta da conta de depósito e retirada, a caderneta do cartão financeiro e a senha da conta de negociação de futuros do negociante de futuros ○○, o que constituía uma violação do Artigo 16 do Futuros Normas de Gestão do Responsável Comercial e do Vendedor Parágrafo 2º: Os comerciantes de comissões de futuros não deverão se envolver em condutas proibidas pelo Artigo 55, parágrafo 7, das Regras de Gestão de Comissões de Futuros. (3) A violação dos regulamentos acima mencionados é comprovada pelo relatório de inspeção apresentado pela Bolsa de Futuros em 0 de janeiro do ano 0 e no dia 0 do ano 0, e será punida de acordo com o disposto no artigo 101, parágrafo 1º do a Lei de Negociação de Futuros. 2. Base jurídica: artigo 101.º, n.º 1, da Lei de Negociação de Futuros, artigo 16.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão de Gestores e Vendedores de Comissão de Futuros e artigo 55.º, n.º 7, do Regulamento de Gestão de Comissão de Futuros. Nota: Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição por escrito através desta Associação (Cidadão do Condado de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias a partir de no dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, Seção 2, Avenida) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. No entanto, nos termos do artigo 93.º, n.º 1, da Lei de Recursos, salvo disposição legal em contrário, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção. Original: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (A ser atendido: Representante ○○○) Cópias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. Pessoa ○○○), Securities and Futures Bureau (Seção de Gestão de Futuros) da Associação