Securities and Futures Bureau

Ordem judicial da Comissão de Supervisão Financeira Destinatário: Se o original for emitido: 17 de fevereiro de 112, Número de emissão: Títulos de Gestão Financeira nº 1110355411 Pessoa a ser punida: Liu ○○ Número unificado do bilhete de identidade nacional ou nacionalidade do estrangeiro E residência número da licença: u○○○○ Endereço: ○○ Edifício, No. ○○, Seção ○○, ○○ Estrada, ○○ Cidade Objetivo: Ordem Mega Securities Co., Ltd. (doravante denominada Mega Securities ) A execução dos negócios do punido por um ano será suspensa de 1º de março de 2020 a 29 de fevereiro de 2013, e a situação da execução será comunicada à assembleia no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena. Fatos: De 16 de fevereiro de 2011 a 9 de março de 2011, a Diretoria de Inspeção realizou Mega Securities Foi realizada uma fiscalização comercial geral e constatou-se que a pessoa punida manteve uma procuração em branco assinada antecipadamente por um cliente, aceitou pedidos de clientes por meio de software social (linha) em violação aos regulamentos e pediu dinheiro emprestado a clientes Foi constatado que o responsável pela sociedade de valores mobiliários e o pessoal empresarial violaram o regulamento, o disposto no artigo 18.º, n.º 2, n.º 9 e n.º 3 do mesmo artigo do Regulamento de Administração. Razões e fundamento jurídico: 1. De acordo com o disposto no artigo 18, ponto 2, ponto 9 das Regras para a Gestão de Responsáveis ​​e de Pessoal Comercial de Negociantes de Valores Mobiliários, o pessoal empresarial não está autorizado a pedir dinheiro emprestado a clientes; mesmas disposições do Artigo 18, Item 3 do Regulamento, pessoal de negócios A realização de negócios é proibida pela Lei de Gestão de Negociantes de Valores Mobiliários e é proibida. De acordo com o Artigo 56 da Lei de Valores Mobiliários, se a autoridade competente descobrir que um funcionário de uma empresa de valores mobiliários violou esta Lei ou leis e regulamentos relevantes, afetando assim a execução normal dos negócios de valores mobiliários, a autoridade competente pode ordenar que a afiliada sociedade de valores mobiliários cessar a sua actividade por menos de um ano.Executar ou destituir as suas funções. 2. O Gabinete de Inspecção desta Associação realizou inspecções de 16 de Fevereiro de 2011 a 9 de Março de 2011. Mega Securities Foi realizada uma fiscalização comercial geral e foram constatadas as seguintes deficiências no punido: (1) O punido guardou e contatou o cliente com antecedência para obter uma procuração com o selo ou assinatura original, e auxiliou o cliente na colocação de ordens, que violaram o controle interno da empresa de valores mobiliários Padrões do sistema ca-11210 Disposições sobre operações de negociação e transação confiadas (1) 1. Disposições. (2) Ao conduzir negócios comerciais confiados, aceitar ordens de clientes por meio de software de comunicação (linha) viola as disposições do Artigo 75, Parágrafo 8, do Estatuto Social da Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) Emprestar dinheiro de clientes, violando o Artigo 18, Item 2, Item 9 das Regras para Gestão de Responsáveis ​​e Pessoal Comercial de Negociantes de Valores Mobiliários. 3. Com base nas violações anteriormente divulgadas, o comportamento da pessoa punida afectou a normal execução do negócio de valores mobiliários, e a punição está de acordo com o disposto no artigo 56.º da Lei de Valores Mobiliários. Nota: Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição por escrito através desta Associação (Cidadão do Condado de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias a partir de no dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, Seção 2, Avenida) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, § 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, devendo o sujeito da sanção ainda pagar a multa original: Mega Securities (A ser atendido: Representante: Sra. Chen ○○), Liu ○○ Cópia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center da República da China (Representante) Sr. Chen○○), Associação Empresarial de Valores Mobiliários da República da China (representante Sr. Chen○○), Departamento de Inspeção---------------- -------------- ------------------------------ Despacho de Adjudicação da Comissão de Supervisão Financeira Destinatário: Cópia original Data de emissão: China Número do documento emitido em 17 de fevereiro de 2012: Títulos de Gestão Financeira Zi No. 11103554111 Pessoa a ser punida: Mega Securities Número unificado de empresas com fins lucrativos de uma sociedade anônima: 23474649 Endereço: Não. ○○, Seção ○○, ○○ Estrada, ○○ Cidade ○○ Nome do representante ou gerente do edifício: Chen○○ Endereço: Não. , Seção ○○, ○○ Estrada, ○○ Cidade ○○Objetivo: De acordo com as disposições do Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários, foi imposta uma multa de NT$ 480.000. Fatos: O Departamento de Inspeção desta Associação conduziu uma inspeção comercial geral da pessoa que foi punida de 16 de fevereiro de 2011 a 9 de março de 2011, e descobriu que Liu ○○ (doravante denominado Liu), uma pessoa no negócio comercial confiado , não guardou previamente a assinatura do cliente. Procuração em branco, aceitação ilegal de pedidos de clientes por meio de software social (linha) e empréstimo de dinheiro de clientes. Os defeitos acima mostram que o punido não implementou o sistema de controle interno e violou as disposições do Artigo 2 das Regras de Gestão de Negociantes de Valores Mobiliários. Razões e fundamento jurídico: 1. De acordo com o artigo 2.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão dos Negociantes de Valores Mobiliários, a actividade de uma sociedade de valores mobiliários será conduzida de acordo com as leis, os estatutos e o sistema de controlo interno estabelecido. De acordo com as disposições do Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários, uma empresa de valores mobiliários que não implementar um sistema de controle interno será multada em não menos de NT$ 240.000, mas não mais de NT$ 4,8 milhões. 2. O Departamento de Inspeção da Associação conduziu uma inspeção comercial geral da pessoa punida de 16 de fevereiro de 2011 a 9 de março de 2011 e descobriu que Liu havia mantido uma procuração em branco assinada antecipadamente pelo cliente e aceito ilegalmente ações sociais software de clientes. (linha) A realização de ordens e o empréstimo de dinheiro de clientes violam as disposições do Artigo 18, Parágrafo 2, Parágrafo 9 e Parágrafo 3 do mesmo artigo das Regras do Negociante de Valores Mobiliários para a Gestão de Pessoas Encarregadas e Pessoal de Negócios . 3. Os gerentes e contra-supervisores da filial de Yonghe, a pessoa sujeita à punição, tinham sensibilidade empresarial insuficiente e não exerceram a devida atenção profissional às transações incomuns dos clientes de Liu que não eram atribuições presenciais. 4. As deficiências acima mencionadas indicam que o punido não implementou o sistema de controlo interno e violou o disposto no artigo 2.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão dos Negociantes de Valores Mobiliários.A punição é a seguinte: Artigo 178-1, Item 1, Item 4 do Objeto do Securities Exchange Act. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: Mega Securities (A ser notificado: Representante: Sra. Chen ○○) Cópia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center da República da China (Representante: Sr. Chen ○○), Associação Empresarial de Valores Mobiliários da República da China (representante Sr. Chen ○○), Gabinete de Inspeção da Associação, Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros (Gabinete de Contabilidade, Gabinete de Secretaria, Grupo de Gestão de Negociantes de Valores Mobiliários)