NFA ШТРАФУЕТ STONEX НА 1 МЛН ДОЛЛАРОВ США ЗА МНОЖЕСТВЕННЫЕ НАРУШЕНИЯ

Отраслевая саморегулируемая организация заявила, что фирма нарушила правило NFA Compliance Rule 2-4, не сообщив своим контрагентам, что она не рассчитывает начальную маржу (IM) в соответствии со своими обычными процедурами.

Кроме того, NFA обвиняет StoneX Markets LLC в неспособности поддерживать и обеспечивать надлежащее управление рисками в отношении расчета стоимости, подверженной риску, и ежедневного определения IM.

Чикагский регулирующий орган, отвечающий за надзор за фьючерсной индустрией США, добавил, что фирма не вела необходимые записи для предоставления контрагентам предторговых среднерыночных оценок. В заявлении NFA говорится, что StoneX также нарушила два других правила соответствия, не контролируя определенные операции.

StoneX Markets является дочерней компанией StoneX Group Inc., которая представляет собой диверсифицированную глобальную финансовую организацию, предоставляющую услуги по исполнению, управлению рисками, консультационные и клиринговые услуги. Фирма была предварительно зарегистрирована в качестве своп-дилера в CFTC с момента введения режима в 2012 году.

~Брокер получил низкий рейтинг на сайте WikiFX согласно отзывам и оценке лицензии брокера.

Согласно заявлению, StoneX согласилась на порицание и штраф в размере 1 миллиона долларов, но не признала и не опровергла выводы NFA. И регулятор упомянул, что не будет предъявлять в будущем никаких исков против ответчика, заявившего о нарушениях, на основании тех же фактических данных.

Ранее в декабре NFA обязала Gain Capital и ее генерального директора Александра Роберта Бобински выплатить гражданский штраф в размере 700 000 долларов за внесение изменений в учетные записи клиентов без разрешения.

В частности, на торговую платформу GAIN FOREX.com повлиял системный сбой в период с 31 марта по 1 апреля 2021 года. В течение этого периода некоторые пользователи могли размещать стоп- и лимитные ордера по ценам, которые отличались от тех, которые указаны на платформе FOREX.com. В результате брокер понес убытки в размере 3 млн долларов.

Чтобы исправить ситуацию, Gain отрицательно скорректировала счета наиболее пострадавших клиентов, вернув полученную ими прибыль. Днем позже Gain также внесла коррективы в счета других клиентов, которые совершали более мелкие сделки во время сбоя системы, кредитуя или дебетуя счета до порога в 10 долларов.

В общей сложности GAIN списала около 2,84 миллиона долларов со счетов 17 клиентов и добавила почти 35 000 долларов на счета 33 потребителей. Генеральный директор Gain Бобински лично одобрил эти отрицательные и положительные корректировки, а также порог в 10 долларов.

Не пропустите последние новости форекс рынка и брокеров, скачайте приложение WikiFX в магазинах App Store и Google Play!