Cyprus Securities and Exchange Commission

21 июня 2022 г. Решение Совета директоров CYSEC Дата объявления: 21.06.2022 г. Дата решения Совета: 02.05.2022 г. Относительно: Credit Financier Invest (CFI) Limited Законодательство: Закон о предотвращении и пресечении отмывания денег и финансирования терроризма Предмет: Урегулирование 150 000 евро Судебная проверка: N /A Судебное решение: неприменимо Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам («CySEC») отмечает следующее: CySEC в соответствии со статьей 37(4) Закона о Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам от 2009 года может достичь мирового соглашения. соглашение относительно любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, в отношении которых есть разумные основания полагать, что оно имело место в нарушение положения законодательства, контролируемого CySEC. Было достигнуто мировое соглашение с CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («Компания») за возможные нарушения Закона о предотвращении и пресечении отмывания денег и финансирования терроризма с поправками от 2007 года («Закон»), поскольку эти появились в ходе проверки, состоявшейся в декабре 2020 года. В частности, достигнутое урегулирование касалось оценки соблюдения Компанией: 1. статьи 58(а) Закона о применении адекватных и надлежащих процедур в отношении идентификации клиентов и клиентов. комплексная проверка, 2. статья 58(e) Закона о подробном изучении каждой операции, которая по своему характеру может считаться особенно уязвимой для связи с преступлениями по отмыванию денег или финансированию терроризма, и 3. статья 58(f) (i) Закона в отношении информирования сотрудников Компании в отношении систем и процедур, которым следует Компания. Урегулирование, достигнутое с Компанией в отношении возможных нарушений ее нормативных обязательств, составляет 150 000 евро. Компания уже выплатила сумму в размере 150 000 евро. Все суммы, подлежащие уплате по мировым соглашениям, считаются выручкой (доходом) Казначейства Республики и не составляют доход CySEC.