Financial Services Agency

Рекомендации по результатам испытаний для Create Japan Co., Ltd. 1. Содержание рекомендации Директор местного финансового бюро Канто учредил компанию Create Japan Co., Ltd. (Тюо-ку, Токио, корпоративный номер 5010001141300, президент Йошио Ио, капитал 303 миллиона иен, 53 штатных сотрудника и сотрудника, финансовый тип 1). операции с финансовыми инструментами) В результате проверки бизнес-оператора финансовых инструментов, бизнес-оператора финансовых инструментов типа II, именуемого в дальнейшем «Компания»), у бизнес-оператора финансовых инструментов были обнаружены следующие проблемы, поэтому на сегодняшний день Ценные бумаги и Комиссия по надзору за биржами рекомендовала премьер-министру и комиссару Агентства финансовых услуг принять административные меры на основании положений пункта 1 статьи 20 Закона об учреждении Агентства финансовых услуг. 2. Факты: Из-за крайне плохой системы управления бизнесом и т. д. большое количество торговых представителей непрерывно и постоянно нарушают законы и правила в течение длительного периода времени (1) Нарушения совершаются Ситуация Наша компания занимается биржевой маржинальной торговлей, и в период с января 2019 г. по январь 2020 г. 32 сотрудника отдела продаж нашей компании открыли новые счета для потенциальных клиентов 74. В результате проверки состояния телемаркетинга, связанного со сделкой, были подтверждены следующие факты. A. Нарушение обязательства подтвердить намерение принять приглашение Во избежание невозможности провести привлечение потенциальных клиентов из-за отказа от приглашения открыть новый счет 10 торговых представителей попросили 18 потенциальных клиентов принять такое приглашение. ходатайство было проведено без подтверждения того, было ли намерение принять ходатайство. B Нарушение запрета на повторные предложения Хотя 30 торговых представителей заявили о своем намерении отказаться от продолжения привлечения 40 потенциальных клиентов, они уделили первоочередное внимание повышению эффективности своих продаж и сделали телефонные звонки позднее. Действие вышеуказанного в Компании считается подпадающим под статью 38, пункт 5 Закона о финансовых инструментах и биржах. Кроме того, признается, что действие вышеуказанного Б в Обществе подпадает под действие статьи 38, пункта 6 того же закона. (2) Чрезвычайно небрежная система управления бизнесом и т. д. Ситуация, описанная в пункте (1) выше, фиксировалась постоянно и постоянно, самое позднее, с апреля 2016 г. Были выявлены следующие операционные проблемы. A. Президент и директор-представитель легко осознают, что проблем с соблюдением законов и нормативных актов нет, пока нет жалоб со стороны клиентов. или обсуждение этих вопросов велось внутри компании. B. Чтобы поддерживать и расширять сферу деятельности Компании, ответственный сотрудник, отвечавший за продажи, скорее терпел нарушение законов и правил, описанных в (1) выше, и проводил продажи, не обращая внимания на нарушение законов. и правила многих продавцов. C. Сотрудник, отвечающий за внутренний контроль, не осознал необходимости мониторинга ежедневной торговой деятельности торгового персонала и, следовательно, не смог создать систему управления для обеспечения соблюдения законов и правил посредством такого мониторинга. Как описано выше, руководство Компании пренебрегало соблюдением законов и правил, поскольку отдавало приоритет получению прибыли для Компании Признано крайне небрежным. (Примечание) Президент и директор-представитель и т. д. в (2) выше перечислены с должностями на дату проверки (24 января 2020 г.). (Справочные статьи) ○ Закон о финансовых инструментах и биржах (Закон № 25 от 1948 г.) (Выдержка) (Запрещенные действия) Статья 38 Бизнес-операторы финансовых инструментов и т. д. или их должностные лица или сотрудники не должны совершать какие-либо из следующих действий: не должны . (Опущено) 1–4 (Опущено) 5. Контракты на сделки с финансовыми инструментами (ограничены теми, которые указаны в Постановлении Кабинета министров как необходимые для защиты инвесторов, принимая во внимание содержание контракта на сделки с финансовыми инструментами и другие обстоятельства) Акт о привлечении клиента без подтверждения того, готов ли клиент принять предложение до заключения договора (vi) Договор о сделке с финансовыми инструментами (учитывая содержание договора о сделке с финансовыми инструментами и другие обстоятельства), ограниченный теми, которые указаны в Приказе Кабинета министров по мере необходимости для защиты инвесторов.) о намерении клиента не заключать договор о сделке с финансовыми инструментами Действия о продолжении привлечения, несмотря на то, что было указано ходатайство (в том числе о намерении не делать этого) (далее опущено) и т.п. запрещены ) Статья 16-4 (опущена) и (i) Посредничество, брокерские услуги (за исключением Брокерских операций по клирингу ценных бумаг и т. д.) или агентские услуги для следующих сделок среди Сделок с рыночными производными инструментами от имени клиентов или предоставление брокерских, брокерских или агентских услуг для поручения этих операций: (a) договор, в котором стороны купли-продажи покупают или продают финансовые инструменты (те, которые перечислены в статье 2, параграф 24, пункт (ii) или пункт (iii) Закона, или далее то же самое применяется в этом пункте) и продажа или покупка, при которой дается обещание заплатить или получить возмещение за покупку и продажу финансового инструмента, являющегося предметом продажи или обратной покупки.В некоторых случаях сделки, которые могут быть урегулированы путем оплаты и получения разницы (далее опущен)