Financial Services Agency

TogoАдминистративные меры в отношении акционерных обществ 9 августа 2019 г. Местное финансовое бюро Канто 1. Togo (Штаб-квартира: Минато-ку, Токио, корпоративный номер 3011101037679) (далее именуемая «наша компания») (далее именуемая «наша компания») была признана нарушившей следующие законы и правила. Были даны запрошенные рекомендации. (По состоянию на 2 августа 2019 г.) Акт о возмещении убытков клиентам Sakura Co., Ltd., директору Компании, осуществляющему надзор за всеми операциями в качестве существенного управляющего и чьей целью являются сделки с товарными деривативами и т.д. крупный менеджер Invest (город Осака, префектура Осака, корпоративный номер 4130001048955) и отвечал за общие операции Юсуке Номидзу, Масая Уэмура, который отвечал за наш бухгалтерский бизнес в качестве советника нашей компании, и другие из с конца июля 2016 г. по конец января 2019 г. предоставил восьми клиентам подтверждение обмена.Чтобы компенсировать часть убытков, понесенных при торговле золотом, он предоставил себе или третьему лицу прибыль, эквивалентную в общей сложности примерно 69,7 млн. иена. (Кейс 1) С конца июля 2016 г. до середины декабря 2018 г. мы предложили Sakura Invest Co., Ltd. четырем клиентам, которые занимались биржевой маржинальной торговлей в нашей компании, обеспечив прибыль, эквивалентную в сумме примерно 7,6 миллионов иен самостоятельно или компанией, замаскировав себя так, как будто он выполнил транзакцию по урегулированию разницы в продукте, связанную с заказом. (Кейс 2) Примерно с середины октября 2017 г. по конец января 2019 г. мы заключили договор о возмещении убытков с четырьмя клиентами, которые занимались биржевой маржинальной торговлей в нашей компании, кроме того, на основании договора каждому клиенту был предоставлен в общей сложности около 62,1 млн иен наличными. В вышеуказанном акте директора Компании, которые несут ответственность за ядро управления, а также представительный директор и генеральный менеджер административного отдела сговорились компенсировать убытки большого количества клиентов в течение длительного периода времени в соответствии с систематическими инструкциями и суждений.Это крайне злонамеренно, и фоном для этого является неосведомленность самого руководящего состава, который должен неукоснительно соблюдать законы и правила.В нашей компании отсутствует система внутреннего контроля для предотвращения, выявления и исправления серьезных и явных нарушений законов и правил, а также систему управления бизнесом для надлежащего ведения бизнеса компании, например, слепое игнорирование вышеуказанных действий. Было признано, что Действие Случая 1 выше считается подпадающим под действие статьи 39, параграфа 1, пункта 3 Закона о финансовых инструментах и биржах, а действие Случая 2 выше считается подпадающим под действие пунктов 2 и 3 того же параграфа. 2. На основании вышеизложенного сегодня мы запрашиваем следующее (1) на основании положений статьи 52, параграфа 1 Закона о финансовых инструментах и биржах, и следующее (2) на основании положений статьи 51 того же закона: Приняты административные меры. (1) Аннулирование регистрации Регистрация директора местного финансового бюро Канто (Киншо) № 272 аннулируется. (2) Приказ об улучшении бизнеса 1) Полностью объяснить содержание этого административного действия клиенту и принять соответствующие меры в соответствии с запросом клиента. 2) На основании намерения клиента сформулировать политику в отношении передачи или прекращения сделки клиента и возврата активов клиента и внедрить ее в обязательном порядке. 3) Не тратьте несправедливо активы компании. 4) Сообщить о статусе выполнения пунктов 1)–3) выше в письменной форме до пятницы, 6 сентября 2019 г., а затем предоставить письменный отчет в любое время, пока все они не будут выполнены.