Financial Services Agency

7 июля 2004 г. Агентство финансовых услуг Tokai Tokyo Административные меры в отношении акционерных обществ 1. Tokai Tokyo По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами признаны следующие факты правонарушений и вынесено представление о привлечении к административной ответственности (открывается в новом окне 30 июня 2004 г.). Неадекватное управление корпоративной информацией для предотвращения недобросовестной торговли Компания стремится предотвратить недобросовестную торговлю. Однако, поскольку менеджер Департамента корпоративных финансов Нагои (далее именуемый «сотрудник») и т. д. не сообщил корпоративную информацию о дроблении акций эмитента внебиржевых ценных бумаг в Управление по надзору за рынком, д., Управление по надзору за рынком не приняло надлежащих мер для управления такой информацией. Кроме того, сотрудник передал эту информацию и корпоративную информацию, связанную с дроблением акций эмитента других внебиржевых ценных бумаг, принадлежащих Компании, директору и менеджеру по продажам Iida Securities Co., Ltd. Таким образом, Компания не приняла надлежащих мер в отношении управления корпоративной информацией и работает в условиях, которые считаются недостаточными для предотвращения недобросовестных действий, связанных с корпоративной информацией. Вышеупомянутое поведение Компании признается актом ведения бизнеса, подпадающим под действие статьи 10, пункта 4 Постановления Кабинета министров о законах и т. д. компаний, занимающихся ценными бумагами, в соответствии со статьей 43, пункт 2 Закона о ценных бумагах и биржах. 2. На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. Приказ об улучшении деятельности (1) Совершенствование и усиление системы внутреннего контроля, улучшение понимания законов и правил должностными лицами и сотрудниками, а также строгое соблюдение законов и правил. (2) Формулирование и реализация мер по предупреждению рецидивов и разъяснение ответственности.