Financial Services Agency

4 апреля 2003 г. Агентство финансовых услуг Административные меры в отношении kabu.com Securities Co., Ltd. 1. В результате проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами компании kabu.com Securities были выявлены следующие нарушения законодательства и дана рекомендация о возбуждении административного дела (открывается в новом окне 28 марта 2003 г.). ○ Действия по непроверке личности транзакций, подозреваемых в олицетворении.Несмотря на подозрение, что заказчик выдает себя за держателя транзакции, заказ был принят и исполнен без проверки личности. Вышеуказанные действия запрещены статьей 3, пунктом 1, пунктом 29 Закона о введении в действие Закона о проверке личности и т. д. клиентов финансовыми учреждениями и т. д. Это подпадает под действие непроверки личности клиентов при проведении таких транзакций и считается нарушением статьи 3, пункта 1 Закона о проверке личности и т. д. клиентов и т. д. финансовыми учреждениями и т. д. 2. На основании вышеизложенного сегодня в отношении kabu.com Securities Co., Ltd. были приняты следующие административные меры на основании положений статьи 9 Закона о проверке личности клиентов финансовыми учреждениями и др. (1) Порядок исправления ○ Исправление нарушения. ○ Разъяснение ответственности. ○ Полная осведомленность руководителей и сотрудников о соблюдении законодательства. ○ Создайте систему управления клиентами, включающую тщательную проверку личности. ○ Всесторонняя проверка внутренних правил управления, таких как правила управления клиентами. (2) Отчет в письменной форме до 6 мая 2003 г. о статусе ответа на пункт (1) выше.