Financial Services Agency

7 июня 2006 г. Агентство финансовых услуг Об административных мерах против Monex, Inc. В результате проверки, проведенной Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами, было установлено, что Monex, Inc. сделано (откроется в новом окне 31 мая 2006 г.). 1. Неадекватное управление торговлей ценными бумагами клиента и т. д. для предотвращения недобросовестной торговли. В таких случаях не была создана система для регистрации клиента в качестве инсайдера листинговой компании и т. д. (2) Лицо, отвечающее за управление системой регистрации инсайдеров в Юридическом отделе управления, не завершило процедуры регистрации инсайдеров для клиентов, которые работают в листинговых компаниях и т. д. в связи со своими обязанностями. В результате они работают в ситуации, когда существует много упущений в инсайдерской регистрации клиентов, которые связаны с компаниями, такими как листинговые компании и т. д. В результате управление торговлей ценными бумагами клиентов и т. д. является неадекватным. работают в условиях, которые недостаточны для предотвращения справедливой торговли. Вышеуказанные действия, совершаемые Компанией и ее сотрудниками, считаются «торговыми ценными бумагами клиентов», как это предусмотрено в статье 10 (4) Постановления Кабинета министров о законах и т. д. о ценных бумагах на основании статьи 43 (2) Закон о ценных бумагах и биржах. Признано, что он подпадает под действие ведения бизнеса, который подпадает под «ситуацию, когда статус управления и т. д. считается недостаточным для предотвращения недобросовестных операций, связанных с корпоративной информацией». 2. Неадекватное управление системой электронной обработки информации для операций с ценными бумагами Возникла проблема, связанная с неправильным расчетом торговых цен для некоторых акций, находящихся на рынке, из-за того, что не были внесены необходимые корректировки в программу. (2) Поскольку в нашей компании произошло много системных сбоев, 12 октября 2005 г. агентство приказало нам сообщить о причинах сбоев и мерах по предотвращению повторения.Отчет был представлен в FSA для создания системы для понять степень влияния внешних изменений системы, не упуская их из виду, и тщательно подтвердить, необходимы ли изменения системы и есть ли какие-либо проблемы с контентом. Сбой в пункте (1) выше произошел почти по той же причине, что и сбой, произошедший 29 августа 2005 г., из-за того, что не были учтены масштабы воздействия перехода на новую систему фондовой биржи JASDAQ. дела, исполнительный директор системного менеджера Компании изменил программу системы компании в соответствии с изменением торговой системы Осакской фондовой биржи.Я забыл сделать это, хотя мог бы легко разобраться . Вышеуказанные действия, совершаемые Компанией и ее работниками, запрещены статьей 10, пунктом 11 Постановления Кабинета министров о правилах законодательства и т. д. о ценных бумагах на основании статьи 43, пункта 2 Закона о ценных бумагах и биржах. он подпадает под акт ведения бизнеса, который подпадает под «ситуацию, когда управление обрабатывающей организацией считается недостаточным». На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении деятельности (1) Расследовать причину масштабного бездействия регистрации инсайдеров, выяснить проблемы в управлении и проведении работы по регистрации инсайдеров в вашей компании и проверить работу по регистрации. Сформулировать и внедрить эффективные конкретные меры по улучшению, включая разработку систем. (2) Системный сбой, произошедший 27 февраля этого года, был вызван почти той же причиной, что и системный сбой в августе прошлого года, но меры по предотвращению повторения, о которых властям было сообщено 28 декабря прошлого года, полностью эффективны. сбоя и создать эффективную систему управления системой, включая пересмотр мер по предотвращению повторения. (3) Уточнить ответственность руководства, включая руководство, за возникновение вышеуказанных (1) и (2). (4) Повышение осведомленности о соблюдении законодательства среди должностных лиц и сотрудников и проведение обучения, необходимого для надлежащего ведения бизнеса. (5) Письменный отчет до 7 июля 2006 г. о статусе ответов на пункты (1)–(4) выше. (Примечание) 1. Что касается (1) выше, пожалуйста, опишите, в частности, предысторию введения новой системы регистрации инсайдеров во время слияния и то, как руководство участвовало во внедрении и принимало решения. 2. Что касается (2) выше, проверьте эффективность системы проверки для систем, которые переданы на аутсорсинг для эксплуатации и управления, и разработайте необходимую систему.