Financial Services Agency

1 декабря 2006 г. Агентство финансовых услуг Daiwa Об административных правонарушениях в отношении акционерных обществ Daiwa По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами акционерного общества фактом нарушения законодательства было признано следующее, и было рекомендовано привлечение к административной ответственности (открывается в новом окне) (22 ноября 2006 г.). (1) Действия по поручению покупки и продажи ценных бумаг клиентов, зная, что существует риск инсайдерской торговли Daiwa Филиал Химэдзи, заместитель управляющего инвестиционно-банковским бизнесом А (далее именуемый «Заместитель управляющего А») В отношении заказа на покупку 1500 акций в общей сложности дважды на счете на имя компании с, открытом в филиале Химэдзи компании по ценным бумагам 4 октября. и 6-го числа 2005 г. должностным лицом, в связи со следующими обстоятельствами, статья 166 Закона о ценных бумагах и биржах. Несмотря на то, что было известно о риске нарушения положений пункта 1 статьи 1, соответствующий заказ на покупку был принят без принятия такие меры, как запрос формы заказа на поставку. (a) Из-за истории открытия счета на имя компании c и т. д. возникло подозрение, что счет был счетом на имя должностного лица компании b. (b) Во время получения заказа на поставку он знал о нераскрытом существенном факте о том, что компания b подвергнется дроблению акций. (c) Есть подозрение, что заказ на покупку был направлен сотрудником компании b и что заказ был размещен другим сотрудником компании. Было установлено, что вышеуказанные действия компании по ценным бумагам и заместителя управляющего отделом a подпадают под действие статьи 4, пункта 8 Постановления Кабинета министров о постановлениях о законах и т. д. о ценных бумагах в соответствии со статьей 42, пунктом 1, пунктом 10 Закона о ценных бумагах и Акт обмена будет выполнен. (2) Ситуация, в которой признано, что статус управления торговлей ценными бумагами клиента недостаточен для предотвращения недобросовестной торговли, связанной с корпоративной информацией.Мне было поручено куплю-продажу ценных бумаг клиента, зная, что существует риск торговли . Daiwa Менеджер филиала Химэдзи d (период регистрации: с апреля 2001 г. по декабрь 2004 г.; далее именуемый «Управляющий филиалом d») и его преемник Менеджер филиала e (тот же: с декабря 2004 г. по декабрь 2006 г.) до марта 2009 г. менеджер e») вел бизнес, не принимая достаточных мер для предотвращения инсайдерской торговли следующим образом. (a) Менеджер филиала d не принял достаточных мер для предотвращения инсайдерской торговли в отношении своего бизнеса, как указано ниже. B. Несмотря на то, что в принципе компании предписано запретить сотрудникам инвестиционного банка заниматься операциями по торговле ценными бумагами, как правило, заместитель начальника отдела a ведет торговлю со счета, открытого на имя компании c. Я проинструктировал и согласился, что отвечаю за прием заказов. Что касается торговли акциями компании b на счете от имени компании c, я был обеспокоен тем, что потребуется осторожность с точки зрения инсайдерской торговли и т. д., поэтому я буду осторожен с инсайдерской торговлей и т. д. для заместителя управляющего a Однако он не давал таких же указаний внутреннему администратору филиала и не подтверждал лично торговлю и т. д. акциями компании Б. на том же счету рисового поля. (b) Управляющий филиалом e подтверждает, что компания c является представленным клиентом компании b и продолжает покупать акции компании b. Несмотря на то, что он отвечает за доверительное управление и знает о существовании существенных фактов, описанных в (1) и (b ) выше, не были приняты достаточные меры для предотвращения инсайдерской торговли. Ситуация с вышеупомянутой деятельностью общества ценных бумаг, где управляющие филиалами d и e вели дела, не принимая необходимых мер, была определена Кабинетом министров в отношении правил поведения обществ ценных бумаг на основании статьи 43, пункта 2 Закона о ценных бумагах. Закон о ценных бумагах и биржах. Он признан подпадающим под действие статьи 10, пункта 4 Постановления Кабинета министров. (3) Заместитель директора А, который принимает заказы на покупку и продажу ценных бумаг от клиентов без выполнения проверки личности в соответствии с Законом о проверке личности, должен, как указано в (1)(а) выше, несмотря на подозрение, что это был счет в заимствованное имя сотрудника компании b, была проведена только формальная идентификация счета, а идентификация клиентов и т. д. и депозитных счетов и т. д. финансовыми учреждениями и т. д. не выполняла проверку личности, как это предусмотрено в Закон о предотвращении несанкционированного использования Вышеуказанные действия, совершаемые обществом ценных бумаг и заместителем управляющего отделом, предусмотрены статьей 3, пунктом 1, пунктом 29 Закона о введении в действие Закона о предотвращении несанкционированного использования депозитных счетов и т. д. и о проверке личности клиента Финансовые учреждения и т. д. Он подпадает под акт о невыполнении проверки личности при проведении «транзакции, когда контрагент по сделке подозревается в том, что выдает себя за другое лицо от имени транзакции», и финансовые учреждения и т. д. Он признается нарушение пункта 1 статьи 3 Закона о предотвращении несанкционированного использования. На основании вышеизложенного сегодня мы приняли решение предоставить компании кредит в соответствии со статьей 56, пунктом 1 Закона о ценных бумагах и биржах и статьей 9 Закона о предотвращении несанкционированного использования депозитных счетов и т. д. и Подтверждение личности клиента финансовыми учреждениями и т. д. и предпринял следующие административные действия: 1. Приказ о приостановлении деятельности С 19 декабря 2006 г. по 20 декабря 2006 г. вне деятельности Филиала Химэдзи доверенная деятельность, связанная с торговлей ценными бумагами, подпадает под регулирование в соответствии со статьей 166 Закона о ценных бумагах и биржах (за исключением утвержденных Компанией ). 2. Приказ об улучшении бизнеса и Приказ об исправлении (а) Кардинальный пересмотр системы внутреннего контроля в филиале Химэдзи. (b) Уточнить, кто несет ответственность за факты, вызвавшие это административное решение. (c) Проверка системы внутреннего контроля в наших филиалах, а также разработка и внедрение мер по предотвращению рецидивов. (d) Тщательно повысить осведомленность о соблюдении законодательства среди всех должностных лиц и сотрудников посредством обучения и т. д. 3. Относительно пункта 2 выше просьба представить письменный ответ до 4 января 2007 г. (четверг).