Financial Services Agency

25.04.2016 Агентство финансовых услуг Административные меры в отношении Credit Suisse Securities Co., Ltd. По результатам проверки Комиссии по надзору за ценными бумагами и биржами в отношении Credit Suisse Securities Co., Ltd. 15 апреля 2016 года вынесена рекомендация добиваться административного распоряжения, поскольку оно было признано. В ответ на эту рекомендацию сегодня (25 апреля) в отношении Компании были приняты следующие административные меры в соответствии со статьей 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. 1. Факты, относящиеся к рекомендациям (1) Неадекватное управление корпоративной информацией Помимо предоставления аналитических отчетов и т. д. таким клиентам, как хедж-фонды и компании по управлению активами, мы поддерживаем исследовательские продажи отдела продаж акций для таких клиентов, как хедж-фонды. и компании по управлению активами. Генеральный менеджер отдела анализа акций поручил аналитикам предоставлять значимую информацию непосредственно клиентам. Фактически, в дополнение к аналитическим отчетам аналитики предоставляют клиентам и торговому персоналу информацию, полученную в ходе интервью с листинговыми компаниями по телефону, электронной почте и т. д., и сопровождают клиентов в индивидуальных интервью с листинговыми компаниями. Мы собираем информацию и делимся ею с клиентами. через посещения. Кроме того, с июня 2015 года аналитики Компании предоставляют информацию персоналу, отвечающему за самостоятельную торговлю, так же, как и клиентам. Среди информации, которую аналитики получают от зарегистрированных на бирже компаний в ходе интервью и т. д., нераскрытая информация может содержать корпоративную информацию.Оставленный на собственное суждение Листа, почти никакой проверки не проводилось ни в Департаменте анализа акций, ни лицом, отвечающим за соблюдение требований. По этой причине с сентября по октябрь 2015 г. по крайней мере пять дел с корпоративной информацией (три из которых были опубликованы в аналитических отчетах) практически не рассматривались на предмет их применимости к корпоративной информации.Обслуживались несколько клиентов. Что касается управления корпоративной информацией, как описано в пункте (1) выше, было признано, что необходимые и надлежащие меры не были приняты для предотвращения недобросовестных операций, связанных с корпоративной информацией. Постановления Кабинета Министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 40, пункт 2. (2) Вымогательство путем предоставления корпоративной информации. В сентябре 2015 года в ходе индивидуального интервью с компанией А, зарегистрированной на бирже, аналитик А раскрыл корпоративную информацию (далее именуемую (именуемую «информация компании А»), Компания сообщает информацию одному из наших торговых представителей и как минимум одному клиенту по телефону на следующий день после приобретения. Затем, в тот же день, продавец, получивший информацию от компании А, предоставил информацию о компании А как минимум 33 покупателям до того, как она была обнародована компанией А, и предложил купить акции компании А. Действие по привлечению к покупке акций Компанией, как описано в пункте (2) выше, признается действием по привлечению клиентов к покупке и продаже ценных бумаг и другим сделкам путем предоставления корпоративной информации и регулируется Законом о финансовых инструментах и биржах. Он признан подпадающим под действие статьи 117, параграф 1, пункт 14 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 38, пункт 8. 2. Содержание административного наказания ○Приказ об улучшении деловой деятельности (1) Сформулировать меры по предотвращению повторения и обеспечить выполнение и установление этих мер. (2) Проверить эффективность сформулированных мер по предотвращению рецидива. (Примечание) Если какие-либо элементы будут признаны неадекватными в результате проверки, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (3) Уточнить позицию руководства в отношении соблюдения законов и нормативных актов, повысить осведомленность всей компании о соблюдении законов и нормативных актов и способствовать здоровой корпоративной культуре, а также иным образом улучшать и укреплять систему управления бизнесом и систему внутреннего контроля. (4) Что касается (1)–(3) выше, о статусе реализации и результатах проверки необходимо сообщить в письменной форме до 3 июня 2016 г. (пятница). Последующие отчеты составляются каждые 3 месяца, а отчеты составляются по мере необходимости.