Cayman Islands Monetary Authority

штрафы денежно-кредитного управления Каймановых островов Lion Brokers Limited 261 990,72 кипрских долларов Уведомление о принудительном исполнении Дата: пятница, 18 февраля 2022 г. Денежно-кредитное управление Каймановых островов («Орган») наложило дискреционные административные штрафы на общую сумму 261 990,72 кипрских долларов в отношении Lion Brokers Limited («Компания») в соответствии с положениями разделов 42a и 42b Закона о денежно-кредитных органах (редакция 2020 г.) (с поправками) за нарушения положений о борьбе с отмыванием денег (редакция 2020 г.) (с поправками) («AMLRS» ). наложены административные штрафы за невыполнение компанией законодательных требований АМЛР, в том числе: применение усиленных мер по надлежащей проверке клиентов; неспособность провести адекватную оценку рисков; и неспособность провести и задокументировать все соответствующие проверки санкций. вышеуказанные выводы были сделаны в результате проверки на месте. аналогичные неисправности были выявлены и в ходе предыдущей проверки. это дело подчеркивает важность наличия у лицензиатов эффективных политик и процедур по борьбе с отмыванием денег/противодействию финансированию терроризма/финансированию распространения («ПОД/ФТ/ПФ»), которые являются надлежащими, эффективными и полностью реализованными для обеспечения соблюдения требований юрисдикции. AML/CFT/PF и нормативно-правовой базы, что позволяет избежать риска использования организаций в качестве канала для отмывания денег, финансирования терроризма и любых других финансовых преступлений. Власти обязуются усилить режим AML/CFT/PF на Каймановых островах, и с помощью своих процессов мониторинга на местах, за пределами площадки и других процессов он будет продолжать проявлять бдительность в этом отношении. мы также будем и впредь с особой серьезностью относиться к нарушениям законодательства юрисдикции и регулирующих актов и при необходимости принимать соответствующие принудительные или другие меры.