Securities and Futures Commission of Hong Kong

Zhengxing International Futures Co., Ltd. была объявлена выговором и оштрафована на 3 миллиона юаней Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая за допущенные недостатки внутреннего контроля в борьбе с отмыванием денег 12 апреля 2017 г. Zhengxing International Futures Co., Ltd. (теперь известная как Rifa Futures Co. , Ltd. (Рифа)) Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила ему выговор и оштрафовала на 3 миллиона долларов за несоблюдение нормативных требований по борьбе с отмыванием денег при обработке денежных переводов третьим лицам (Примечание 1). Расследование, проведенное Комиссией по регулированию ценных бумаг, показало, что Rifa допустила следующие недостатки при обработке депозитов и переводов третьих лиц с января по июль 2014 года, что указывает на то, что она не приняла достаточных мер для снижения риска отмывания денег: Неполучение надлежащих письменных инструкций. от клиентов и проверки личности третьей стороны (Примечание 2); Отсутствие достаточного количества запросов о депозитах третьих лиц и надлежащего учета соответствующих результатов (Примечание 3); Процесс утверждения был эффективным; он не обеспечивал адекватного противодействия деньгам обучение персонала отмыванию денег, и у него не было надлежащей и эффективной функции по соблюдению требований. SFC считает, что Rifa нарушила свою обязанность принять все разумные меры для обеспечения наличия соответствующих гарантий для предотвращения рисков отмывания денег и финансирования терроризма, связанных с переводами средств третьими лицами. В обязанности входит составление соответствующих запросов для обеспечения того, чтобы переводы средств третьей стороны соответствовали известному законному бизнесу клиента, ведение записей таких запросов, эффективное внедрение внутренних политик по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма и информирование об этом сотрудников политики. Кроме того, SFC установила, что Rifa однажды нарушила Правила обращения с ценными бумагами и фьючерсами (деньги клиента), переведя денежную сумму со счета клиента одному из ответственных сотрудников (Примечание 4). При определении вышеупомянутого дисциплинарного взыскания SFC принял во внимание, что Rifa: предприняла действия постфактум для исправления недостатков внутреннего контроля; продемонстрировала сотрудничество с SFC в урегулировании дисциплинарного взыскания; согласилась привлечь независимый контрольный орган для пересматривать свои меры внутреннего контроля и не имеет предыдущих дисциплинарных взысканий. Заключительное примечание: Rifa имеет лицензию на осуществление деятельности Типа 2 (работа с фьючерсными контрактами), регулируемой в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах. В апреле 2003 г., в соответствии с разделом 399 SFO, SFC выпустила предложения, озаглавленные «Предложения по повышению способности фирм соблюдать правила о ценных бумагах и фьючерсах (ценные бумаги клиентов) и правила о ценных бумагах и фьючерсах (деньги клиентов)». Меры и процедуры контроля. ", пункт 2 которого предусматривает, что лицензированные корпорации обязаны требовать от своих клиентов давать письменные инструкции (кроме распоряжений о покупке и продаже) в отношении всех сделок между ними и корпорацией. Письменная инструкция должна быть подписана клиентом, и корпорация должна убедиться, что подпись совпадает с подписью, содержащейся в документах по открытию счета клиента, хранящихся в корпорации. В тех случаях, когда какие-либо инструкции связаны с назначением третьей стороны, которая будет действовать от имени клиента, лицензированная корпорация должна удостоверить личность указанной третьей стороны. В соответствии с пунктами 5.10 и 5.11 Руководящих принципов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, Версия 2, лицензированные корпорации обязаны изучать и расследовать предысторию, цель и обстоятельства сложных, крупных или необычных операций. задокументировано в письменной форме для оказания помощи соответствующим органам. Раздел 5(3) Правил о ценных бумагах и фьючерсах (деньги клиента) предусматривает, что лицензированная корпорация не должна выплачивать деньги клиента любому из своих сотрудников, но если сотрудник является соответствующим клиентом и деньги клиента хранятся от его имени. являются исключениями. Лицензированным корпорациям следует ознакомиться с «Циркуляром для лицензированных корпораций и ассоциированных организаций — Борьба с отмыванием денег/финансированием терроризма — Соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег/финансированием терроризма», выпущенным SFC 26 января 2017 г. В нем изложены основные области вызывает озабоченность, которую SFC выявила в своем обзоре режимов ПОД/ФТ некоторых лицензированных корпораций. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 12 апреля 2017 г.