Australia Securities & Investment Commission

пресс-релиз (23-255мр) Interactive Brokers платит штраф в размере 832 500 долларов за «небрежное» и «безрассудное» поведение опубликовано 20 сентября 2023 г., участник рынка Interactive Brokers Австралия Pty Ltd (ACN 166 929 568) ( Interactive Brokers ) заплатил штраф в размере 832 500 долларов США за выполнение уведомления о нарушении от дисциплинарной комиссии рынка (mdp). результат соответствует выводам MDP, что Interactive Brokers проявила «небрежность» в своей неспособности выявить подозрительную торговлю, проводимую одним из ее клиентов. MDP также обнаружил, что Interactive Brokers была «безрассудна», продолжая допускать дальнейшую подозрительную торговлю после того, как asic выразила обеспокоенность по поводу сделок, и что она не имела необходимых организационных и технических ресурсов для соблюдения закона. Участники рынка играют важную роль в обнаружении и предотвращении подозрительной торговли. они должны иметь эффективный контроль и достаточные ресурсы для эффективного выявления и пресечения потенциальных нарушений на рынке, а также им необходимо быстро реагировать на проблемы, поднятые asic. Опасения asic возникли в связи с некоторыми ордерами на закрытии аукциона по единой цене (cspa), размещенными клиентом Interactive Brokers на ASX в период с 10 марта по 5 ноября 2021 года. Клиент активно торговал акциями компании Orthocell ltd (occ) и был известен Interactive Brokers как опытный трейдер, работавший в отрасли. MDP посчитала, что Interactive Brokers должны были разумно подозревать, что ордера были подозрительными по множеству причин, в том числе: они были введены или изменены на позднем этапе CSP, имели очень небольшой объем и стоимость, они возвращали или удерживали цену на уровне или на максимуме день, и они не соответствовали предыдущим сделкам клиента в течение соответствующего дня. MDP обнаружил, что Interactive Brokers разрешил своему клиенту размещать определенные заказы, когда у него были разумные основания подозревать, что клиент размещает эти заказы с намерением увеличить цену закрытия occ, тем самым создавая ложную или вводящую в заблуждение видимость относительно цены occ. Асик связался Interactive Brokers 14 октября 2021 года, чтобы сообщить фирме, что торговля ее клиента вызвала оповещения ASIC. однако, хотя он и пытался связаться с ними, Interactive Brokers позволил клиенту продолжить торговлю и разместить дальнейшие подозрительные ордера. Кроме того, торговля клиента по occ вызвала 44 оповещения об «отметке закрытия» на Interactive Brokers ' собственные системы наблюдения в период с 10 февраля по 13 октября 2021 года. MDP посчитало, что реакция интерактивного брокера и последующие меры в связи с подозрительной деятельностью были неадекватными, сославшись на ряд причин, в том числе: слишком долгое закрытие предупреждений, отсутствие содержательных заметок в Interactive Brokers ' просмотры предупреждений, отсутствие действий по устранению торгового поведения клиента и Interactive Brokers не подавать в asic отчет о подозрительной деятельности до 5 ноября 2021 года. MDP сочла, что эти обстоятельства свидетельствуют о том, что Interactive Brokers не имело достаточного количества сотрудников, обладающих необходимыми навыками, знаниями или опытом для правильной оценки сигналов тревоги, или за этими сотрудниками не осуществлялся должный контроль для обеспечения выполнения ими своей работы. В MDP отметили, что анализ предупреждений о высоком риске должен начинаться в соответствующую дату сделки, а проверка всех предупреждений должна быть завершена в течение двух недель. MDP охарактеризовала эту неудачу как Interactive Brokers столь же небрежно, как и следовало бы, осознать, что у него нет необходимых «организационных и технических ресурсов» для обеспечения того, чтобы передаваемые им торговые сообщения не мешали эффективности и целостности рынка. соблюдение уведомления о нарушении не является признанием вины или ответственности, и тем самым Interactive Brokers не считается нарушающим подраздел 798h(1) Закона о корпорациях. просмотреть уведомление о нарушении в реестре результатов дисциплинарной комиссии рынка. Релизы для СМИ asic представляют собой заявления на определенный момент времени. обратите внимание на дату выпуска и воспользуйтесь функцией внутреннего поиска на сайте, чтобы проверить наличие других пресс-релизов по той же или смежным вопросам.