Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата вынесения: 5 февраля 2013 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 11303805241 Получатель штрафа: 永豐金證券股份有限公司 Единый номер коммерческого предприятия: 23113343 Адрес: Имя представителя или руководителя: Чжу ○○ Адрес: Краткая цель: Штраф в размере 480 000 тайваньских долларов был наложен в соответствии с положениями статьи 178-1, параграф 1, параграф 4 о ценных бумагах. и Закон о бирже на момент принятия закона.锾. Факты: 20 и 21 февраля 2020 г. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») и Ассоциация дилеров по ценным бумагам Китайской Республики (далее «Ассоциация дилеров по ценным бумагам») провели проверка в филиале Дуньбэй лица, подлежащего наказанию. Было установлено, что продавец Чжан ○○ (далее именуемый Чжан Юань) принял полное разрешение клиента и не разместил заказы в соответствии с инструкциями клиента. Вышеуказанные дефекты показали что лицо, подвергнутое наказанию, не выполнило свои обязанности по надзору и управлению, а также не внедрило систему внутреннего контроля. Установлено, что оно нарушило Предусмотрено в статье 2, пункте 2 и статье 37, пункте 5 Правил управления торговцами ценными бумагами. Правила. Основания и правовое основание: 1. Согласно положениям пункта 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность фирм по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля; те же положения Статья 37, пункт 5 Правил, ценным бумагам не разрешается принимать от клиентов произвольные поручения относительно вида, количества, цены, покупки или продажи ценных бумаг. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма, занимающаяся ценными бумагами, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов. 2. Когда 20 и 21 февраля 2012 года фондовая биржа и Ассоциация дилеров по ценным бумагам провели проверку филиала наказуемого в Дунбэе, они обнаружили, что у наказываемого лица были следующие недостатки: (1) Член Чжан в конец декабря 2077 г. Он нарушает положения пункта 5 статьи 37 Правил управления дилерами по ценным бумагам, принимая пароль клиента и размещая электронные заказы на инвестирование в американские акции, зарубежные облигации и фонды. (2) Член Чжан не смог приобрести индийские бычьи облигации в соответствии с инструкциями клиента и вместо этого подписался на Фонд фиксированного дохода Франклина Хуамэй для развивающихся стран, что нарушило стандартную спецификацию ca-11210 системы внутреннего контроля компании по ценным бумагам, доверило торговлю и транзакционные операции (42) Предпринимательский персонал компании не должен нарушать положения статьи 18 Правил управления ответственными лицами и деловым персоналом фондовых фирм при принятии поручений клиентов покупать или продавать ценные бумаги или заниматься торговлей ценными бумагами. 3. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что дисциплинарное лицо не выполнило свои надзорные и управленческие обязанности, а также не внедрило систему внутреннего контроля, что является нарушением пункта 2 статьи 2 и пункта 5 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. Правила, и поведение соответствует Закону о ценных бумагах и биржах. Статья 178-1, параграф 1, параграф 4 предусматривает, что наказание должно быть таким, как предполагалось. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в срок, установленный настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 永豐金證券股份有限公司 (Представитель: г-н Чжу ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (агент: г-н Чен ○○), Управление ценными бумагами Ассоциация Китайской Республики (представитель: г-н Чен ○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (группа управления дилерами по ценным бумагам), Комиссия по финансовому надзору (финансовое регулирование) Комиссия) Получатель приказа: Оригинал и копия Дата выдачи: Китай Номер документа, выданного 5 февраля 113, Китайская Республика: Номер по ценным бумагам финансового управления № 11303805242 Лицо, подлежащее наказанию: Чжан ○○ Единый номер национального удостоверения личности или гражданство иностранца и номер вида на жительство: опущены Адрес: опущены Тема: Приказ 永豐金證券股份有限公司 (именуемое в дальнейшем SinoPac Securities ) Прекратить исполнение дел наказанного на 9 месяцев, а о ходе исполнения доложить собранию на рассмотрение в течение 10 дней со дня после отбытия наказания. Факты: 20 и 21 февраля 2012 г. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») и Ассоциация дилеров по ценным бумагам Китайской Республики (далее именуемая «Ассоциация дилеров по ценным бумагам») SinoPac Securities Филиал «Дунбей» провел проверку и установил, что лицо, подвергнутое наказанию, приняло полное разрешение клиента и не разместило заказы в соответствии с инструкциями клиента. Было подтверждено, что лицо нарушило статью 18, параграф 2, параграф 3 и параграф 13. Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом дилеров по ценным бумагам. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с положениями пункта 2, пункта 2, пункта 3 и пункта 13 статьи 18 Правил управления ответственными лицами и деловым персоналом фондовых фирм деловой персонал не должен принимать запросы клиентов относительно типа , количество, цена и покупная цена ценных бумаг. Дискреционное поручение на покупку или продажу, а также неисполнение покупки и продажи ценных бумаг в соответствии с вопросами и условиями доверительного управления клиентом. В соответствии со статьей 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что сотрудник фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушил настоящий Закон или соответствующие законы и правила, тем самым повлияв на нормальное ведение деятельности с ценными бумагами, компетентный орган может приказать аффилированному лицу фирма по ценным бумагам прекратить свою деятельность менее чем на один год.Выполнить или снять с себя свои обязанности. 2. 20 и 21 февраля 2012 года Биржа работала с Ассоциацией дилеров по ценным бумагам. SinoPac Securities Филиал в Данбэе провел проверку и обнаружил, что наказанное лицо принимало пароли от клиентов с конца декабря 2017 года, размещало дискреционные приказы инвестировать в акции США, зарубежные облигации и фонды посредством электронных заказов и не покупало индийские бычьи облигации, согласно данным инструкции клиента. Для того, чтобы подписаться на Фонд фиксированного дохода Франклина Хуамей для развивающихся стран и т. д., было проверено, что были нарушены положения статьи 18, абзаца 2, абзаца 3 и абзаца 13 Правил управления лицами в Ответственный и деловой персонал дилеров по ценным бумагам. 3. На основании ранее выявленных нарушений поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, и наказание соответствует положениям статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. оригинал: 永豐金證券股份有限公司 (Представитель: г-н Чжу ○○), Чжан ○○ Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (Представитель: Чэнь ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель: Чен ○○)