Securities and Futures Bureau

Письмо о санкциях Комиссии по финансовому регулированию Получатель: Оригинал Дата выдачи: 7 ноября 2012 г. Номер выпуска: Штраф в отношении финансового управления ценными бумагами № 1120351211 Наказанное лицо: Quany Jinding Securities Co., Ltd. Единый перечень коммерческих предприятий: Сокращенный адрес: Сокращенный Имя представителя или менеджера: Ли ○○ Адрес: Сокращенный Цель: На момент совершения деяния был наложен штраф в размере 480 000 новых тайваньских долларов в соответствии со статьей 178-1, параграф 1, параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент совершения деяния, а также отмывание денег. Статья 7, пункт 5 Закона о профилактике и контроле предусматривает штраф в размере 500 000 тайваньских долларов. Факты: Инспекционное бюро Комиссии провело общехозяйственную проверку лица, подлежащего наказанию, с 17 апреля по 8 мая 2012 года и установило, что лицо, подвергнутое наказанию, не осуществляло ведение операций по внутреннему кадровому счету в соответствии с нормативными актами и не осуществляло управление рисками варрантного бизнеса. Предусмотренные положения об иерархической ответственности фактически не были реализованы, а руководитель собственного отдела и трейдер выполнили стандарт приостановки из-за инвестиционных потерь. Однако в течение периода приостановки он продолжал покупать отдельные акции через свои назначенного агента, и он не был включен в объем инвестиционной проверки трейдера. и другие недостатки, указывающие на то, что лицо, подвергающееся наказанию, не внедрило систему внутреннего контроля и механизм проверки, нарушило положения статьи 2, пункта 2 Правила управления дилерами по ценным бумагам, не выполнил классификацию рисков клиентов и периодические проверки, а также нарушил меры финансовых учреждений по предотвращению отмывания денег. Положения статьи 5, параграфа 3. Основания и правовые основания: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законодательством, уставом и установленной системой внутреннего контроля. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов. Кроме того, в соответствии с пунктом 5 статьи 7 Закона о предотвращении отмывания денег, если финансовое учреждение нарушает объем подтверждения личности клиента, объем, порядок и методы хранения подтверждающей информации, центральный отраслевой компетентный орган налагает штраф на финансовое учреждение в размере не менее 500 000 тайваньских долларов.Штраф в размере менее 10 миллионов юаней. 2. Инспекционное бюро Торгово-промышленной палаты в период с 17 апреля по 8 мая 2020 года провело общехозяйственную проверку лица, подлежащего наказанию, и установило, что у лица, подлежащего наказанию, имеются следующие недостатки: (1) Неспособность управлять инсайдерской информацией. операции по счетам в соответствии с правилами: 1. Персонал, которому поручена торговая деятельность, осуществляет покупку и продажу акций от своего имени, что нарушает «Положение об управлении внутренними счетами дилеров по ценным бумагам в их аффилированных дилерах по ценным бумагам и Доверенная торговля ценными бумагами» Тайваньской фондовой биржи Co., Ltd. (далее – «Фондовая биржа»). Пункт 6 статьи 2 и Стандартные спецификации для систем внутреннего контроля компаний, занимающихся ценными бумагами (именуемые «Стандартные спецификации для внутренней торговли ценными бумагами»). Контроль над фирмами, занимающимися ценными бумагами) CA-11210 «Доверенные торговые и транзакционные операции» (6) предусматривает, что прием транзакций от инсайдеров должен осуществляться в соответствии с предыдущими правилами управления. 2. После открытия счета супруг инсайдера имеет квалификацию или статус инсайдера и не изменил его на инсайдерский счет (98*) для отличия его от других клиентов, что нарушает правила фондовой биржи «Инсайдеры ценных бумаг». фирмы открывают счета в своих дочерних фирмах по ценным бумагам для поручения торговли. Пункт 1 статьи 3 «Меры по управлению ценными бумагами» и CA-11210 «Доверенные торговые и транзакционные операции» Стандартов внутреннего контроля фирм по ценным бумагам (6) предусматривают, что прием сделок от инсайдеров следует обращаться в соответствии с предыдущими правилами управления. 3. Инсайдеры выступают в качестве уполномоченных торговых агентов клиентов и нарушают стандарты и правила систем внутреннего контроля фирм по ценным бумагам, CA-11210 «Доверенные торговые и транзакционные операции» (42). При осуществлении деятельности с ценными бумагами они не должны нарушать « Управление ответственными лицами и деловым персоналом фондовых фирм» Положения статьи 18 Правил. (2) Управление рисками в варрантном бизнесе не было реализовано в соответствии с предусмотренными положениями об иерархической ответственности, что нарушает стандарты внутреннего контроля фирм по ценным бумагам CM-16000 «Система авторизации должностей» (3) Положения о разрешении на работу и иерархической ответственности. : 1. Результаты регулярных проверок консолидированного хеджирования не будут обрабатываться отделом управления рисками, а результаты не будут соответствовать индивидуальному «Списку органов по утверждению бизнеса для Департамента деривативов» компании и утверждаться председателем правления. 2. Некоторые товары были включены в консолидированное хеджирование впервые без подтверждения со стороны офиса по управлению рисками и доложены председателю для утверждения, и не соответствовали самостоятельно составленной компанией «Таблице полномочий по одобрению бизнеса Департамента деривативов» и утверждению. председателем. 3. Руководитель торгового отдела подал заявку на дальнейшую корректировку колебаний цены покупки варранта, которая не была одобрена заместителем директора департамента деривативов (в том числе) или выше и не соответствовала самостоятельным требованиям компании. приняты «Правила осуществления операций по хеджированию производных финансовых продуктов Департамента производных финансовых инструментов» «Статья 6, пункт 2. (3) Самостоятельный отдел занимается инвестициями в отечественные акции. Глава отдела и трейдер достигли уровня приостановки из-за инвестиционных потерь. Однако в течение периода приостановки он продолжал покупать отдельные акции через назначенного им агента и не был объем инвестиционной проверки нарушает положения CA-12130 «Разделение полномочий и ответственности и проверка торговых решений» Стандартов внутреннего контроля компаний по ценным бумагам относительно разделения полномочий и ответственности делового персонала внутри себя. -управляемый отдел и рассмотрение торговых решений. (4) Недостатки в классификации рисков клиентов и регулярном анализе: 1. Относятся ли клиенты, попадающие в список негативных новостей или подозрительные транзакции, расследуемые Бюро расследований Министерства юстиции, в соответствии с правилами как клиенты с высоким уровнем риска, нарушающие внутренний контроль. Стандарты фирм по ценным бумагам CA-18100 «Предотвращение отмывания денег (включая международный бизнес с ценными бумагами)» (9) предусматривают, что соответствующие компании должны следовать своей собственной политике и процедурам, связанным с отмыванием денег и оценкой рисков, а также с предотвращением отмывания денег и противодействием им. планы финансирования терроризма. 2. Регулярная проверка клиентов с высоким уровнем риска не проводилась более одного года, что нарушает пункт 3 статьи 5 Мер по предотвращению отмывания денег финансовых учреждений и Стандарты внутреннего контроля для фондовых компаний CA. -18100 «Предотвращение отмывания денег (включая международную деятельность с ценными бумагами)» (4) Положения о постоянном обзоре и мониторинге. 3. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило пункт 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами и пункт 3 статьи 5 «Меры по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем». Санкции, предусмотренные пунктом 1 статьи 178-1, пунктом 4 Закона о биржах и пунктом 5 статьи 7 Закона о предотвращении отмывания денег, соответствуют назначению. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. Оригинал: Quany Jinding Securities Co., Ltd. (представитель г-н Ли ○○) Копия: опущена