Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 26 октября 2012 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 1120336432 Наказано: HUA NAN SECURITIES Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 22955774 Адрес: ФИО представителя или руководителя: Хуан ○○ Адрес: Краткое Цель: В соответствии с положениями пункта 1 статьи 178-1 пункта 4 Ценных бумаг и Закона о валюте на момент совершения операции, обработка 72 новых тайваньских долларов Должен быть наложен штраф в размере 10 000 новых тайваньских долларов, а также штраф в размере 500 000 новых тайваньских долларов в соответствии со статьей 7, пунктом 5 Закона о предотвращении отмывания денег. Факты: Инспекционное бюро Торгово-промышленной палаты с 15 сентября по 4 октября 2011 года провело общехозяйственную проверку лица, подлежащего наказанию, и установило, что лицо, подвергнутое наказанию, не открыло счета внутреннему персоналу в соответствии с нормативными актами. не удалось реализовать обработку доверенных клиентам торговых квот, а также работу по сбору и проверке финансовых ресурсов, неспособность проверить причины и рациональность заказов, размещенных одним и тем же IP, неспособность точно обработать уведомление и раскрытие данных о доверенных транзакциях и информации о хранителе. и отчеты о клиентских транзакциях, отправленные на адрес электронной почты внутреннего персонала наказываемого лица, и невыполнение котировочных операций общих поставщиков ликвидности акций в соответствии с правилами, что показывает, что наказываемое лицо не осуществило внутренний контроль. системы и механизма аудита, нарушил положения статьи 2, пункта 2 Правил управления дилерами по ценным бумагам и не смог выполнить такие недостатки, как регулярная проверка счетов клиентов в целях предотвращения отмывания денег и борьбы с финансированием терроризма, а также невыполнение проверки операций по подозрению в отмывании денег в соответствии с уровнями риска клиентов является нарушением пунктов 1 и 3 статьи 5 «Мер по предотвращению отмывания денег финансовыми учреждениями», статьи 8 и пункта 1 статьи 15. Основания и правовые основания: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законодательством, уставом и установленной системой внутреннего контроля. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма, занимающаяся ценными бумагами, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов. Кроме того, в соответствии с пунктом 5 статьи 7 Закона о предотвращении отмывания денег, если финансовое учреждение нарушает объем подтверждения личности клиента, объем, порядок и методы хранения подтверждающей информации, центральный отраслевой компетентный орган налагает штраф на финансовое учреждение в размере не менее 500 000 тайваньских долларов.Штраф в размере менее 10 миллионов юаней. 2. Инспекционное бюро данного Объединения в период с 15 сентября по 4 октября 2011 года провело общехозяйственную проверку осужденных и установило следующие недостатки: (1) При проведении операции по открытию счетов внутреннего персонала, внутреннего персонала и их Счета супругов или несовершеннолетних детей отличаются от других доверителей.При достижении несовершеннолетними детьми инсайдеров совершеннолетия они не меняют счет на общий доверительный и не возвращают его в свое пользование и т.п., что нарушает правила работы инсайдеров Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd., специализирующаяся на ценных бумагах, в своих соответствующих компаниях, занимающихся ценными бумагами. Пункты 1 и 2 статьи 3 «Мер по администрированию открытия счетов и доверительной торговли ценными бумагами», а также Стандартных спецификаций для систем внутреннего контроля фондовых фирм ( (далее именуемые «Стандарты и спецификации внутреннего контроля») ca-11110 «Общие процедуры открытия торговых счетов и правила проверки операций». (2) Проводить проверку доверенных торговых квот клиентов и сбор финансовых ресурсов.Клиент является лицом с ограничениями, чья однодневная торговая квота превышает 20 миллионов тайваньских долларов, а общая однодневная торговая квота клиентов перекрестных филиалов достигает 5 тайваньских долларов. млн. Вышеуказанные лица не собрали доказательств своей возможности снять 30% от общей торговой квоты, что нарушает ст. 10, п. 1, ст. 15, ст. 10 Правил самодисциплины по взаимопониманию с клиентом и кредиту. Управление информацией и квотами для членов Ассоциации по ценным бумагам и биржам Китайской Республики при ведении доверенной торговой деятельности 22 и Стандарты внутреннего контроля CA-11120 «Правила по сбору и предоставлению кредитов клиентов». (3) При ведении брокерской деятельности непроверка того, был ли приказ размещен лично клиентом, а также причины и рациональности размещения приказа с использованием того же IP-адреса, нарушала Стандарты и правила внутреннего контроля CA-11210 о доверенных торговых и транзакционных операциях. . (4) При осуществлении доверительной торговли иностранными ценными бумагами соответствующая информация о порученной торговле не была сообщена по телефону или иным способом или отчет о сделке не был подготовлен и доставлен клиенту в день подтверждения, а доверенное финансовое учреждение не было подробно опубликовано в непрофессиональной организации. Заявление инвестора нарушает пункт 1 статьи 23 Положения о проведении доверительной торговли иностранными ценными бумагами дилерами по ценным бумагам, пункт 2 статьи 19 Положения Ассоциации дилеров по ценным бумагам Российской Федерации. Китайская Республика об управлении доверенной торговлей иностранными ценными бумагами дилерами по ценным бумагам, а также Стандарты и правила внутреннего контроля ca-18330 Правила доверенной торговли и транзакционных операций. (5) При осуществлении доверительной торговли ценными бумагами отчеты о клиентских операциях направлялись на адреса электронной почты внутреннего персонала компании без проверки их рациональности, что нарушало стандарты внутреннего контроля ca-11140, правила управления счетами клиентов. (6) При проведении операции котирования поставщика ликвидности акций на общем форуме развивающегося рынка не устанавливается предел коэффициента корректировки и процедуры обработки для первой котировки рекомендуемых акций в каждый рабочий день, что нарушает правила превышения. внебиржевая торговля ценными бумагами Китайской Республики. Внутренние операционные процедуры компаний по ценным бумагам, рекомендующих акции генеральному совету центрального правительства, должны соответствовать пункту 3 ключевых моментов регистрации вопросов и положениям Стандарта внутреннего контроля CA. -18210 Переговоры и торговые операции рекомендуемых фирм по ценным бумагам (Генеральный совет). (7) При проведении периодической проверки счетов клиентов в целях предотвращения отмывания денег и борьбы с финансированием терроризма компания не следовала своей индивидуальной логике проверки, сравнения и проверки имен клиентов; неправильно использовала дату проверки имени в качестве даты регулярной проверки; и не выполнила Информация, относящаяся к удостоверению личности клиента иностранных институциональных инвесторов, нарушает положения статьи 5, параграфа 1, параграфа 3 и статьи 8 «Меры по предотвращению отмывания денег финансовых учреждений» и статьи 11 «Меры предосторожности в отношении Оценка рисков отмывания денег и финансирования терроризма. (8) Проведение проверки операций по подозрению в отмывании денег. Для операций, которые соответствуют статусу операций по подозрению в отмывании денег, если в отчетах о проверке обнаруживаются какие-либо расхождения, не соответствующие фактам, это нарушает положения пункта 1 статьи 15. «Меры по предотвращению и контролю отмывания денег финансовыми учреждениями». 3. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что наказываемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и механизм проверки, а также нарушило законодательство о предотвращении отмывания денег. Проверка нарушила пункт 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами и статью 5 Пункт 1 Мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем финансовыми организациями. К положениям абзацев 3, 8 и 15, абзаца 1 применяются положения статьи 178-1, абзац 1, абзац 4 Ценных бумаг. и Закон о валюте и пункт 5 статьи 7 Закона о предотвращении отмывания денег. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. Оригинал: Южно-Китайская компания Yongchang Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Хуан ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), внебиржевой рынок ценных бумаг Торговый центр Китайской Республики (представитель) г-н Чен ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (в лице г-на Чэнь ○○), Инспекционное бюро Комиссии по финансовому надзору и управлению, Офис контролера Бюро по ценным бумагам и фьючерсам, Офис секретаря Бюро ценных бумаг и фьючерсов, Группа управления дилерами по ценным бумагам Бюро ценных бумаг и фьючерсов