Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата вынесения: 15 сентября 2012 года Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 11203361541 Получатель штрафа: Horizon Единый номер коммерческого предприятия акционерного общества: 03027502 Адрес: ФИО представителя или руководителя: Цзян ○○ Адрес: Краткое Цель: В соответствии с положениями статьи 178-1, абзаца 1, абзаца 4 Ценных бумаг и Закон об обмене во время проведения, обработка 48 тайваньских долларов Штраф в размере 10 000 юаней. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») 2 декабря 2011 года провела проверку в бывшем филиале лица, подвергающегося наказанию, и установила, что Чэнь ○○ (далее именуемый «Чэнь») ), бывший доверенный сотрудник торгового бизнеса филиала «Персонал») отвечает за принятие дискреционных поручений клиентов на покупку и продажу ценных бумаг и распределение выгод, раскрытие поручений клиентов по линии, действуя от имени клиентов по покупке и продаже ценных бумаг на счетах другие фирмы, занимающиеся ценными бумагами, занимая деньги у клиентов, используя счета клиентов для личных операций и т. д., вышеуказанные недостатки указывают на то, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило статью 2, пункт 2 Ценных бумаг. Правила управления дилерами и статьи 37, абзацы 5, 15, 16 и 22 этих же правил. Основания и правовое основание: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля, как и статья 37. , Параграф 5, Параграф 2 Правил. Пункты 15, 16 и 22 предусматривают, что компании, занимающиеся ценными бумагами, занимающиеся торговлей ценными бумагами, не должны принимать дискреционные полномочия клиентов на покупку или продажу ценных бумаг, использовать счета клиентов для покупки или продажи ценных бумаг или раскрывать доверительные отношения клиентов. за исключением случаев, когда требуется проведение расследований в соответствии с законами и постановлениями. Вопросы и другие нарушения законов или актов об управлении ценными бумагами, которые следует или не следует делать, как предписано Комиссией. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более. чем 4,8 миллиона тайваньских долларов. 2. Фондовая биржа провела проверку в бывшем филиале наказываемого 2 декабря 2011 года и установила, что наказываемое лицо имело следующие недостатки: (1) Принятие полного разрешения клиента на покупку и продажу ценных бумаг, нарушающее Законодательство о ценных бумагах, пункт 5 статьи 37 Правил делового администрирования. (2) Разделение сделок с ценными бумагами с участием клиентов, покупка и продажа ценных бумаг от имени клиентов на счетах других фирм по ценным бумагам, а также заимствование денег у клиентов нарушают положения пункта 22 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. (3) Утечка по линии доверительных вопросов клиента без проведения проверки в соответствии с законом нарушает положения пункта 16 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. (4) Использование счетов клиентов для совершения личных операций с ценными бумагами нарушает положения пункта 15 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. 3. Указанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило пункт 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами и пункты 5, 15, 16 и 22 статьи 37 этих же Правил. Установлено, что при соблюдении лицом положений пункта 1, пункта 4 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах наказание должно быть предусмотренным. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: Horizon Co., Ltd. (Представитель: г-н Цзян ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (Представитель: г-н Чен ○ ○), Комиссия по ценным бумагам и биржам Торговой ассоциации Китайской Республики (представитель г-н Чэнь ○○), бухгалтерия Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации, Секретарь Бюро по ценным бумагам и фьючерсам, Группа управления дилерами по ценным бумагам Бюро ценных бумаг и фьючерсов ------------------ ---------------------------- ------------------ -------------------------------- -------- Получатели решения Комиссии финансового надзора: Например, дата выдачи оригинала: 15 сентября 2012 года, Китайская Республика, номер документа: Financial Management Securities № 1120336154, лицо, подлежащее наказанию: Chen○○, единый номер национального удостоверения личности или номер гражданства и вида на жительство иностранца: ○○○○○ Адрес: Опущен Тема: Команда Horizon Co., Ltd. (далее именуемое Horizon ) Прекратить исполнение дел наказанного на один год, а о ходе исполнения доложить собранию на рассмотрение в течение 10 дней со дня отбытия наказания. (Кроме того, лицо, подлежащее наказанию, в настоящее время не работает в фирме, занимающейся ценными бумагами. Пожалуйста, попросите получателя копии, Тайваньскую фондовую биржу, вести ее запись и управлять ею.) Факты: Тайваньская фондовая биржа, Ltd. (далее – Фондовая биржа) 11 декабря 2011 года 2-го числа месяца Horizon Филиал провел проверку и установил, что наказуемое лицо приняло поручение клиента на покупку и продажу ценных бумаг и разделило выгоду, слило поручение клиента по линии, действовало от имени клиента на покупку и продажу ценных бумаг на счете другая фирма, занимающаяся ценными бумагами, и занимала деньги у клиента, и использовала счета клиентов для проведения личных операций и т. д., что было подтверждено как нарушение статьи 18, абзаца 2, абзаца 2, абзаца 3, абзаца 4, абзаца 7, абзаца 9. и положения пункта 17 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с положениями статьи 18, абзаца 2, абзаца 2, абзаца 3, абзаца 4, абзаца 7, пункта 9 и пункта 17 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками по ценным бумагам. Фирмы, деловой персонал Вам не разрешается расследовать и разглашать информацию о доверительных обязательствах клиентов, принимать дискреционные поручения клиентов на покупку и продажу ценных бумаг, торговать ценными бумагами с клиентами для участия в прибылях, использовать счета клиентов для покупки и продажи ценных бумаг, иметь кредиты и займы у клиентов, или действовать от имени других лиц, если это не требуется по закону Покупайте и продавайте ценные бумаги. В соответствии со статьей 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что сотрудник фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушил настоящий Закон или соответствующие законы и правила, тем самым повлияв на нормальное ведение деятельности с ценными бумагами, компетентный орган может приказать аффилированному лицу фирму по ценным бумагам прекратить свою деятельность менее чем на один год или отстранить его от должности. 2. 2 декабря 2011 года фондовая биржа Horizon Филиалом была проведена проверка, в ходе которой установлено, что лицо, подвергнутое наказанию, имело следующие недостатки: (1) приняло доверительное поручение клиента на покупку и продажу ценных бумаг, нарушив статью 18, пункт 2, пункт 3 Правил торговца ценными бумагами. Положения об управлении ответственными лицами и деловом персонале. (2) Разделение прибылей с клиентами по сделкам с ценными бумагами нарушает положения пункта 4 части 2 статьи 18 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом торговцев ценными бумагами. (3) Любая утечка по линии доверительных вопросов клиента без проведения дознания в соответствии с нормативными актами нарушает положения статьи 18, абзаца 2, абзаца 2 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм. (4) Действия от имени клиента по покупке или продаже ценных бумаг на счете другой ценной фирмы нарушают положения статьи 18, пункта 2, пункта 17 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом ценной фирмы. (5) Заимствование денежных средств у клиентов и нарушение положений статьи 18, пункта 2, пункта 9 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками торговцев ценными бумагами. (6) Использование счетов клиентов для совершения личных операций с ценными бумагами нарушает положения статьи 18, пункта 2, пункта 7 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками торговцев ценными бумагами. 3. На основании ранее выявленных нарушений поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, и наказание соответствует положениям статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. оригинал: Horizon Co., Ltd. (представитель г-н ○○○), г-н ○○○ Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель г-н ○○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Республики Китай (представитель г-н ○○○) , Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н ○○○)