Securities and Futures Bureau

Дисциплинарное предупреждение Комиссии финансового надзора: Получатель: Оригинальный экземпляр Дата выдачи: 31 августа 2012 года Номер выпуска: Ценные бумаги финансового управления № 1120383959 Получатель: Cathay Securities Единый перечень коммерческих предприятий акционерного общества: сокращенный адрес: сокращенное наименование представителя или руководителя: 〇〇〇 адрес: сокращенный Цель: Наказуемое лицо нарушило положения статьи 2, пункта 2 Правил управления торговцами ценными бумагами , в соответствии со статьей 66 Закона о ценных бумагах и биржах, пункт 1 статьи предусматривает, что лицу, подлежащему наказанию, должно быть сделано предупреждение и наложен штраф в размере 1,5 миллиона тайваньских долларов в соответствии с пунктом 1 статьи 178-1, Параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») провела проверку лица, подлежащего наказанию, и установила, что лицо, подлежащее наказанию, фактически не проводило тестирование мощности параметров механизма подключения системы сертификатов. , не удалось фактически выполнить стресс-тестирование системы приложений, подробные сведения о качестве работы службы заказов через Интернет не включают в себя полные спецификации безопасности и стабильности транзакций, неспособность установить стандартные рабочие процедуры для восстановления после сбоя системы сертификации, а хост базы данных системы сертификации не имеет достаточных распределение ресурсов и т.д. Это свидетельствует о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило статью 2, пункт 2 Правил управления торговцами ценными бумагами. Причины и правовая основа: 1. Согласно «Если фирма по ценным бумагам нарушает настоящий Закон или приказы, изданные в соответствии с настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящим Законом, компетентный орган может, в зависимости от серьезности случая, наложить следующие санкции и может предписать внести улучшения в установленный срок: 1. Предупреждение...", "Если фирма по ценным бумагам... совершит любое из следующих обстоятельств, предприятие или ассоциация будет оштрафована на сумму не менее NT 300 000 долларов США, но не более 6 миллионов тайваньских долларов, и ему может быть приказано внести улучшения в течение определенного срока; если он не в состоянии внести улучшения в течение срока, может быть наказан в каждом конкретном случае: ...4. фирма по ценным бумагам... не внедрила систему внутреннего контроля». Это предусмотрено в пункте 1 статьи 66 и пункте 4 пункта 1 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах соответственно; «Деятельность фирмы по ценным бумагам Операции осуществляются в соответствии с законодательством, уставом и системой внутреннего контроля, указанной в предыдущем абзаце». Это предусмотрено статьей 2, пунктом 2 Правил управления дилерами по ценным бумагам. 2. При проверке лица, подлежащего наказанию, фондовая биржа установила, что у лица, подлежащего наказанию, имеются следующие недостатки: (1) Системные параметры механизма подключения системы сертификатов не проверялись при запуске системы сертификатов, что нарушало стандарты и положения системы внутреннего контроля компаний, занимающихся ценными бумагами (далее — «Стандарты и спецификации внутреннего контроля») CC-19000 «Разработка и обслуживание системы» (13) Положения. (2) Невыполнение операций стресс-тестирования прикладной системы, нарушение стандартов внутреннего контроля CC-17020 «Управление компьютерными системами и безопасностью эксплуатации» (6). (3) Правила работы по качеству обслуживания интернет-заказов не включают в себя полную спецификацию безопасности и стабильности транзакций, что нарушает стандарты внутреннего контроля CC-17010 «Управление сетевой безопасностью» (8). (4) Неспособность сформулировать стандартные рабочие процедуры по устранению сбоев ваучерной системы, внедрить их и вести учет, что является нарушением стандарта внутреннего контроля CC-20000 «Управление непрерывной деятельностью» (2). (5) Неспособность учесть ситуацию совместного использования ресурсов виртуального хоста сертификата, что приводит к недостаточному выделению ресурсов для хоста базы данных системы сертификатов, что нарушает стандарты внутреннего контроля CC-17020 «Управление компьютерной системой и безопасностью операций» (5). 3. Недостатки в изложенном раскрытии подтверждены письмами с биржи от 000 января 2000 года и 000 января 2000 года, а также заявлениями лица, подвергаемого наказанию от 00 января 2000 года и 00 октября 2000 года, и проверены. Нарушение пункта 2 статьи 2 Положения об управлении торговцами ценными бумагами наказывается в соответствии с положениями пункта 1 статьи 66 и пункта 4 пункта 1 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: Cathay Securities Co., Ltd. (Вручается: г-н Чжуан 〇〇) Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель г-н Линь 〇〇), Тайваньский внебиржевой торговый центр по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен 〇〇), Ассоциация ценных бумаг Китайской Республики (представитель: г-н Чэнь 〇〇), Инспекционное бюро Ассоциации, Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации (бухгалтерия, канцелярия секретаря, группа управления дилерами по ценным бумагам)