Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии по финансовому надзору: Оригинал Дата выдачи: 3 мая 2012 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 1120331339 Наказано: 第一金證券股份有限公司 Единое количество коммерческих предприятий: сокращенный Адрес: сокращенный Имя представителя или руководителя: Чэнь ○○ Адрес: сокращенный Цель: Лицо, подлежащее наказанию, должно быть оштрафовано на 24 тайваньских доллара в соответствии с положениями статьи 178-1, параграф 1, Параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах Десять тысяч юаней. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») провела проверку филиала Таоюань лица, подвергающегося наказанию, 31 октября 2011 года и установила, что руководитель коммерческого отдела дочерней компании филиал имел кредиты с клиентами и принимал клиентов онлайн.Доверенные операции и другие вопросы, а также тот факт, что наказуемое лицо приняло транзакции, порученные клиентами, которые не подписали доверенность, показывают, что наказываемое лицо не выполнило надзор и обязанности руководства, внедрил систему внутреннего контроля и нарушил статью 2 Правил управления дилерами по ценным бумагам, статью 2 и статью 37, пункт 13. Основания и правовое основание: 1. Согласно положениям пункта 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность фирм по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля; те же положения Статьи 37, пункта 13 Правил, ценные бумаги, занимающиеся торговлей ценными бумагами, не должны принимать покупку, продажу или поставку ценных бумаг другими лицами, кроме них самих, или агентами, не имеющими письма о назначении от клиента. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах, фирмы, занимающиеся ценными бумагами, которые не внедряют системы внутреннего контроля, должны быть оштрафованы на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 миллионов тайваньских долларов. 2. Фондовая биржа провела проверку филиала Таоюань наказываемого лица 31 октября 2011 года и установила, что наказуемое лицо имело следующие недостатки: (1) Руководитель коммерческого отдела филиала имел кредитные отношения с клиентом, и проверка нарушила правила работы с ценными бумагами Статья 18, абзац 2, абзац 9 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом. (2) Руководитель бизнес-отдела филиала принимает доверенные клиентам транзакции в режиме онлайн, что не соответствует положениям Стандартов системы внутреннего контроля ценной бумаги CA-11210 «Доверенные торговые и транзакционные операции» (16). (3) Принятие сделок, порученных клиентам, не подписавшим доверенность, является нарушением пункта 13 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. 3. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не выполнило свои надзорно-управленческие обязанности и не внедрило систему внутреннего контроля, что нарушило положения статьи 2, пункта 2 и статьи 37, пункта 13 Уголовного кодекса Российской Федерации. Правила управления дилерами по ценным бумагам В соответствии с пунктом 1 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах предусмотрено, что наказание должно быть предусмотренным. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 第一金證券股份有限公司 (Вручается: г-н Чен ○○) Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель г-н Линь ○○), Тайваньский внебиржевой торговый центр по ценным бумагам (представитель г-н Чен ○○), Коммерческая торговля ценными бумагами Китайской Республики Ассоциация (представитель г-н Чен ○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Секция управления ценными бумагами) Ассоциации. Получатели дисциплинарного письма Комиссии финансового надзора: if Дата выдачи оригинала и копии: 3 мая 112 года, Китайская Республика Номер выпуска: Номер по ценным бумагам финансового управления 11203313392 Лицо, подлежащее наказанию: Цзян ○○ Единый номер национального удостоверения личности или номер гражданства и вида на жительство иностранца: опущен Адрес: опущено Тема: опущено Заказ 第一金證券股份有限公司 (именуемое в дальнейшем First Securities ) Приостановить исполнение дел наказанного на один месяц, а о ходе исполнения доложить собранию на рассмотрение в течение 10 дней со дня отбытия наказания. Факты: Наказуемый нарушил положения статьи 18, пункта 2, пункта 9 и пункта 3 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками торговцев ценными бумагами, имея кредиты и займы у клиентов, а также принимая доверенные сделки. от клиентов по линии. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с положениями пункта 2 статьи 18, пункта 9 и пункта 3 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм, ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм не должен давать кредиты или занимать деньги у клиентов, и когда человек занимается бизнесом, он или она не должны совершать какие-либо действия, запрещенные Законом об управлении дилерами по ценным бумагам. Кроме того, согласно статье 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что директора, инспекторы и сотрудники фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушили настоящий Закон или другие соответствующие законы и правила, этого достаточно, чтобы повлиять на нормальное выполнение Компания, занимающаяся ценными бумагами, может в любое время приказать фирме по ценным бумагам прекратить свою деятельность на срок менее одного года. 2. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. объявила 31 октября 2011 г. First Securities В Таоюаньском филиале была проведена проверка и установлено, что наказуемое лицо занимало деньги у клиентов и принимало порученные им транзакции онлайн. Установлено, что лицо нарушило статьи 18, пункты 2, пункты 9 и пункты 3 Правил управления. Ответственных и делового персонала дилеров по ценным бумагам. 3. Если выявлено нарушение и поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, наказание должно быть назначено в соответствии с положениями статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. оригинал: 第一金證券股份有限公司 (Представитель: г-н Чен ○○), г-н Цзян ○○ Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (Представитель) : г-н Чен ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чэнь○○)