Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 19 апреля 2012 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 1110360776 Наказанное лицо: IBF Securities Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 23535744 Адрес: 1-й этаж, B1, № 199, секция 3, Chongqing North Road, район Датун, город Тайбэй Имя представителя или руководителя: Ван ○○ Адрес: B1, № 199, секция 3, Chongqing North Road, район Датун, город Тайбэй. Цель: Наложен штраф в размере 480 000 тайваньских долларов в соответствии со статьей 178-1, параграф 1, параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») провела проверку в филиале Бэйтоу лица, подвергающегося наказанию, 11 и 12 апреля 2011 г., а также 7, 8 и 12 июля 2011 г. Выявлено, что менеджер и клиент занимали деньги, не проверяли причину и рациональность заказов, размещенных одним и тем же ИП, и не вели учет, не проводили тщательную проверку кредита и лимита, а также принимали транзакции, доверенные агентам, которые сами не являются и не иметь доверенности от клиента. Установлено, что он нарушил положения пункта 2 статьи 2 и пункта 13 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. Основания и правовое основание: 1. Согласно положениям пункта 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность фирм по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля; те же положения Статьи 37, параграфа 13 Правил, ценные бумаги, занимающиеся торговлей ценными бумагами, не должны принимать подписку, покупку, продажу или доставку ценных бумаг другими лицами, кроме них самих, или агентами, не имеющими письма о назначении от клиента. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах, фирмы, занимающиеся ценными бумагами, которые не внедряют системы внутреннего контроля, должны быть оштрафованы на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 миллионов тайваньских долларов. 2. Фондовая биржа провела проверку филиала Бэйтоу наказываемого 11 и 12 апреля, а также 7, 8 и 12 июля 2011 года и установила, что у наказываемого лица имеются следующие недостатки: (1) ) У управляющего филиалом был кредит у клиента, что нарушало положения статьи 18, пункта 2, пункта 9 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками торговцев ценными бумагами. (2) Невозможность проверить причину и рациональность заказов, размещенных с одного и того же IP-адреса, и вести учет в случае размещения инсайдерами онлайн-заказов клиентам и между клиентами, нарушая стандартную спецификацию ca-11210 системы внутреннего контроля компании по ценным бумагам, доверенные торговые и сделки Задание (47) правил. (3) Доверенный торговый персонал не смог подробно проверить кредитную информацию клиента, то есть обработать кредитный отчет и проверку лимита, а также принять транзакции, доверенные агентами, которые не являются самими собой и не имеют письма о назначении клиента, которое нарушает стандарты и правила системы внутреннего контроля ca -11120 Операция по взысканию кредитов с клиентов (1) 1. и положения статьи 37, параграфа 13 Правил управления дилерами по ценным бумагам. 3. Указанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило пункт 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами и пункт 13 статьи 37 тех же правил в соответствии со статьей 37. 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах, пункт 1, пункт 4, предусматривает, что наказание должно быть предусмотренным. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: IBF Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Ван ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Республики Китай (представитель: г-н Чен ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен ○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (офис секретаря), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Группа управления ценными бумагами) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- -- Получатели постановления Комиссии финансового надзора: если Дата выдачи оригинала и копии: 19 апреля 2012 г., Китайская Республика Номер выдачи: Номер по ценным бумагам финансового управления № 11103607762 Лицо, подлежащее наказанию: Чжан ○○ Единое национальное удостоверение личности номер или номер гражданства и вида на жительство иностранца: опущен адрес: опущен Тема: опущен Приказать Hongyuan Securities Co., Ltd. (далее именуемой Hongyuan Securities) прекратить выполнение бизнеса наказанного лица на два месяца и сообщить о статусе исполнения на заседание для пересмотра в течение 10 дней со дня отбытия наказания. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») объявила 11 и 12 апреля 2011 г., а также 7, 8 и 12 июля 2011 г. IBF Securities Co., Ltd. (далее Guotai Securities) Филиал Бэйтоу провел проверку и установил, что наказуемое лицо взяло деньги в долг у клиента и нарушило положения статьи 18, пункта 2, пункта 9 Правил Управление ответственными и деловым персоналом дилеров по ценным бумагам. Основания и правовые основания: 1. Согласно положениям пункта 9 статьи 18, абзаца 2, пункта 9 Правил управления ответственными и деловым персоналом торговцев ценными бумагами, предпринимательским работникам не разрешается занимать деньги у клиентов. В соответствии со статьей 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что сотрудник фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушил настоящий Закон или соответствующие законы и правила, тем самым повлияв на нормальное ведение деятельности с ценными бумагами, компетентный орган может приказать аффилированному лицу ценные бумаги прекратить свою деятельность на срок менее одного года.Выполнить или снять с себя свои обязанности. 2. Фондовая биржа провела проверку филиала Guoguai Securities в Бэйтоу 11 и 12 апреля 2011 г., а также 7, 8 и 12 июля 2011 г. и установила, что наказуемое лицо занимало деньги у своих клиентов. Это было проверено. что оно нарушило положения статьи 18, пункта 2, пункта 9 Правил управления ответственными и хозяйственным персоналом фондовых фирм. 3. Если выявлено нарушение и поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, наказание должно быть назначено в соответствии с положениями статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. Оригинал: Hongyuan Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Цзян ○○), г-н Чжан ○○ Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Центр внебиржевой торговли (представитель: г-н Чен ○○), Бизнес-ассоциация ценных бумаг Китайской Республики (представитель: г-н Чен ○○), IBF Securities Co., Ltd. (Отправителю следует вручить: Представитель г-н Ван○○)