Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 8 марта 112 года, Китайская Республика Номер выдачи: Ци Комиссии финансового надзора Штраф № 1110365458 Наказуемое лицо: JihSun Futures Единый перечень коммерческих предприятий акционерного общества: Сокращенный адрес: Сокращенное наименование представителя или руководителя: Сокращенный адрес: Сокращенный Цель: наложить штраф в размере 360 000 новых тайваньских долларов. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа (далее — «Фьючерсная биржа») провела проверку лица, подлежащего наказанию, в день ○ и день ○, месяц ○ и день ○, день ○ и месяц ○, и установил, что лицо, подлежащее наказанию, в период трудоустройства продавец сотрудничал или помогал публике в торговле фьючерсами от имени публики. проверка онлайн-заказов и IP-клиентов, что не соответствует лицу, подвергаемому наказанию.Система внутреннего контроля не соответствует правилам и нарушила Закон об управлении фьючерсами. Причины и правовая основа: 1. Причины: (1) Согласно «Любой, кто попадает под любое из следующих обстоятельств, подлежит штрафу в размере не менее 120 000 тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона тайваньских долларов:... 2. Нарушение» правил, изданных в соответствии с частью 5 статьи 56... «Порядок» указан в пункте 2 статьи 119 части 1 Закона о срочной торговле: «Деятельность фьючерсного комиссионного коммерсанта осуществляется в соответствии с законами , правила и система внутреннего контроля предыдущего параграфа» изложены в статье 2 Правил управления фьючерсной комиссией. Как указано в статье 2. (2) Продавец наказанного ○○○ (далее именуемый ○○) сотрудничал или помогал публике ○○○ в торговле фьючерсами от его имени во время его пребывания в должности, что не соответствует Сертификату финансового управления № 0930005867 Ассоциации. 7 декабря 1993 г. Письмо «…все фьючерсные торговцы и помощники по фьючерсной торговле должны усилить механизм внутреннего аудита, и ни компания, ни ее сотрудники не должны участвовать, сотрудничать или помогать в операциях от имени клиентов…». Выполнять обязанности надзора и управления, и не внедрить систему внутреннего контроля ca-21230 Управление продавцами "... Ни компания, ни ее сотрудники не должны заниматься, сотрудничать (например: посредническую, посредническую, агентскую или иную подобную деятельность) или помогать в операции от имени клиентов «Ситуация» является нарушением ст. 2 п. 2 Правил управления фьючерсной комиссией. (3) Наказываемое лицо не осуществило операцию проверки того же IP-адреса трейдера без письма о назначении, а система внутреннего контроля ca-21210 поручила операции по торговле и транзакциям во время транзакции «... следует выбрать день ежемесячно (необходимо выбрать хотя бы один рабочий день в месяц) для проверки трейдеров с тем же IP-адресом, которые размещают онлайн-заказы, и решать следующие вопросы для трейдеров, которые не выдали письмо о назначении:. ..(2) Проверьте операции по открытию счетов трейдеров, тип доверенных торговых операций (частота транзакций, статус прибылей и убытков, размещение ордеров) и т. д.), а также наличие каких-либо отклонений или нарушений правовых положений в операции отправки выписки, депозита. операции по выводу средств и т.п.». Нарушены положения пункта 2 (4) статьи 2 Правил управления фьючерсной комиссией. Об этом свидетельствует аудиторский отчет, представленный Фьючерсной биржей за ○месяц, год ○, мнение наказуемого о месяце ○, году ○ и мнение работника о месяце ○, году ○, что подтверждается статьей 119 Закона о срочной торговле. постановление. 2. Правовая основа: статья 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле, статья 2, пункт 2 Правил управления фьючерсной комиссией. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, не удовлетворено наказанием, оно должно подать ходатайство через эту Ассоциацию (район Баньцяо города Нью-Тайбэй) в течение 30 дней со дня отбытия наказания в соответствии со статьей 58. Параграф 1 Закона о петициях (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал петицию в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: JihSun Futures Co., Ltd. (Вручается: Представитель ○○○) Копии: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (Представитель ○○○), Ассоциация фьючерсной индустрии Китайской Республики (Представитель ○○○), наши фьючерсы на ценные бумаги Бюро (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (группа управления фьючерсами) -------------------------- -------------------------------------------- Получатель награды Комиссии финансового надзора Постановляющее письмо: Если выдан оригинал, дата: 8 марта 112 года, Китайская Республика. Номер документа: Сертификат финансового управления № 11103654581. Лицо, подлежащее наказанию: Линь ○○. Единый номер национального удостоверения личности. или номер гражданства и вида на жительство иностранца: Не указан адрес: Целью политики является прекращение ведения фьючерсного бизнеса лица, подвергающегося наказанию, на 6 месяцев, начиная с 15 марта 2020 г. по 14 сентября 2020 г. JihSun Futures Co., Ltd. (далее именуемое JihSun Futures ) должен отчитаться перед Комиссией в течение 10 дней со дня после вручения этой санкции о статусе исполнения приостановки персоналом компании фьючерсной деятельности. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фьючерсная биржа») торговалась в ○ месяце, ○ и ○ дне, ○ месяце, ○ дне и ○ дне, и ○ месяце ○ дне. JihSun Futures Было проведено расследование и установлено, что наказуемый находился на своем посту. JihSun Futures В течение этого периода любое сотрудничество или помощь в торговле фьючерсами от имени других лиц представляет собой нарушение Закона об управлении фьючерсами. Причины и правовое основание: 1. Причины: (1) Согласно «...ответственному лицу или работнику фьючерсной индустрии, который нарушает настоящий Закон или приказ, изданный в соответствии с настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящего Закона компетентный орган может также в зависимости от серьезности случая распорядиться о приостановлении осуществления своей деятельности на срок менее 6 месяцев..." - это предусмотрено в пункте 1 статьи 101 Закона о срочной торговле. ; впоследствии: «Ответственное лицо и продавец комиссионного торговца фьючерсами... не должны совершать следующие действия:... 13. Другие действия, которые нарушают Закон об управлении фьючерсной торговлей или запрещены правилами Комиссии». Это предусмотрено статьей 16, абзацем 2, пунктом 13 Правил управления фьючерсными комиссионерами и продавцами. (2) Наказуемое лицо занимает должность JihSun Futures В течение этого периода он сотрудничал или помогал общественности торговать фьючерсами от имени других, что соответствует письму FMC № 0930005867 от 7 декабря 1993 года: «…Все торговцы фьючерсами и помощники по торговле фьючерсами должны усилить механизм внутреннего аудита. . Ни компания, ни ее сотрудники не должны участвовать, сотрудничать или помогать в операциях от имени клиентов...» и нарушать запрещенное поведение, указанное в статье 16, параграф 2, параграф 13 Правил управления менеджерами фьючерсной комиссии и продавцами. (3) Нарушение вышеуказанных правил подтверждается отчетом о проверке, представленным Фьючерсной биржей за январь ○, год ○, и заявлением мнения наказуемого за месяц ○, год ○, и наказание должно быть в соответствии с с пунктом 1 статьи 101 Закона о срочной торговле.Как основная идея. 2. Правовая основа: пункт 1 статьи 101 Закона о торговле фьючерсами, пункт 13 статьи 16, пункт 2, Правил управления фьючерсными комиссиями и продавцами. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. Оригинал: Лин ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Вручается: Представитель ○○○) Копии: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (Представитель ○○○), Ассоциация фьючерсной индустрии Китайской Республики (Представитель ○○○), наши фьючерсы на ценные бумаги Бюро (Секция управления фьючерсами)