กลต. ไซปรัส เตรียมเผยรายชื่อโบรกเกอร์ Forex ที่เอื้อ “การฟอกเงิน”

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของไซปรัส หรือที่รู้จักกันในนาม CySEC ได้ออกหนังสือเวียนเมื่อวันพุธที่ผ่านมา โดยชี้ให้เห็นถึงความล้มเหลวด้านกฎระเบียบต่าง ๆ ของบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินที่อยู่ภายใต้การควบคุม โดยมีมาตรการตรวจสอบสถานะที่บังคับการประเมินความเสี่ยง AML /CFT (นโยบายด้านการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย)และการตรวจสอบธุรกรรม โดยได้ตรวจสอบในบริษัทหลายแห่ง จุดมุ่งหมายหลักของ CySEC คือการประเมินการปฏิบัติตามกฎหมายของ บริษัทที่กำกับดูแลเพื่อควบคุมการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนเพื่อการก่อการร้าย และกำหนดบทลงโทษกับบริษัทเหล่านั้นต่อไป

CySEC ได้เน้นย้ำจุดอ่อนหลายประการของบริษัทภายใต้การกำกับดูแล การควบคุมด้วยมาตรการตรวจสอบสถานะของลูกค้า จากข้อมูลของ CySEC พบว่าบริษัทหลายแห่งมีจุดอ่อนในกระบวนการตรวจสอบข้อมูลลูกค้า ข้อมูลทางเศรษฐกิจของ ซึ่งรวมถึงขนาดและแหล่งที่มาของรายได้ การหมุนเวียนและแหล่งเงินทุน นอกจากนี้ CySEC ยังพบว่าผู้ให้บริการทางการเงินหลายราย ส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมทางธุรกิจหลักและการดำเนินงานของลูกค้าไม่เพียงพอและไม่ถูกต้อง

จดหมายเวียนฉบับนี้ มีเนื้อหาที่สัมพันธ์อีกฉบับหนึ่ง ที่เคยชี้ให้เห็นข้อบกพร่องด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของบริษัทที่ทำธุรกรรมเกี่ยวกับ CIF (ราคาสินค้าที่รวม Cost / สินค้า, Insurance / ประกันภัย, Freight) อย่างไรก็ตาม CySEC ไม่ได้เปิดเผยชื่อของหน่วยงานใด ๆ ที่พบการล่วงเลยในประเด็นดังกล่าว แต่ในขณะนี้ มีแนวโน้มที่จะกำหนดบทลงโทษกับบริษัทเหล่านี้

“หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล จำเป็นต้องพยายามอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้แน่ใจว่ากระบวนการป้องกัน และปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายนั้นเพียงพอ ผลของความล้มเหลวในการจัดการความเสี่ยงในประเด็นนี้นั้นร้ายแรงมาก และก่อให้เกิดความเสียหายไม่เพียง แต่ต่อหน่วยงานที่ได้รับการควบคุมเท่านั้น แต่ยังส่งผลต่อระบบการเงินโดยรวมด้วย” Demetra Kalogerou ประธานของ CySEC กล่าว

จะเห็นได้ว่าโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานที่เข้มงวดดังเช่น CySEC จะมีกฎระเบียบมากมายที่พวกเขาต้องทำตามมาตรฐานนั้น ๆ ให้ได้ เมื่อมีอะไรไม่ชอบมาพากลหน่วยงานก็จะลงมาตรวจสอบ และทำการลงโทษ ไปจนถึงการยึดใบอนุญาต ด้วยมาตรฐานที่สูงปรี๊ดของหน่วยกำกับดูแลนี่แหละที่ทำให้เราสบายใจได้ว่าโบรกเกอร์ที่รับใบอนุญาตจะโปร่งใสจริง ๆ ความเสี่ยงในการโดนโกงก็เลยต่ำมาก ดังนั้นหากต้องการลงทุน Forex ก็ต้องลงทุนกับโบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตที่เชื่อถือได้เท่านั้น ตรวจสอบโบรกเกอร์ใบอนุญาต และข้อมูลต่าง ๆ ของโบรกเกอร์ได้ง่าย ๆ ที่แอป WikiFX ที่เดียว แอปตรวจสอบโบรกเกอร์ Forex ทั่วโลก โหลดฟรี!!

อย่าตกเป็นเหยื่อโบรกเกอร์ Forex เถื่อน! เพราะโบรกเกอร์ Forex เถื่อนชอบโกงเงินนักลงทุน คุณต้องดาวน์โหลด WikiFXเพื่อตรวจสอบว่าโบรกเกอร์ Forex ใดควรเทรดด้วย ไม่งั้นจะเสียใจทีหลัง ดาวน์โหลดฟรี!