Financial Conduct Authority

FXCM UK ยังล้มเหลวในการบอก FCA ว่าทางการสหรัฐฯ กำลังตรวจสอบส่วนอื่นของกลุ่ม FXCM สำหรับการประพฤติมิชอบแบบเดียวกัน FCA รับรองว่าลูกค้าของ FXCM UK จะได้รับการชดเชยเต็มจำนวน โดยเครดิตจะจ่ายไปยังบัญชีของพวกเขาโดยอัตโนมัติ เดวิด ลอว์ตัน ผู้อำนวยการฝ่ายการตลาดของ FCA กล่าวว่า “เมื่อผู้บริโภคสูญเสียเพราะประพฤติตัวไม่ดี จะบ่อนทำลายความเชื่อมั่นในความซื่อสัตย์ของตลาดของเรา FCA จะใช้เครื่องมือทั้งหมดที่มีอยู่ – การกำกับดูแล การกำหนดกฎและการบังคับใช้ – เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทจะไม่ใช้ประโยชน์จากความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือความไว้วางใจที่ลูกค้ามอบให้” Tracey McDermott ผู้อำนวยการด้านการบังคับใช้และอาชญากรรมทางการเงินของ FCA กล่าวว่า: “FXCM UK ไม่เพียงแต่ล้มเหลวในการปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างยุติธรรมหรือปฏิบัติตามกฎของเราอย่างถูกต้องเท่านั้น แต่ฉันรู้สึกผิดหวังเป็นพิเศษที่มันไม่โปร่งใสในการติดต่อกับ FCA เราคาดหวังให้ทุกบริษัทให้ความสำคัญกับลูกค้าในธุรกิจของพวกเขา และเราได้ดำเนินการเพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าของ FXCM UK จะได้รับการชดใช้” FXCM UK วางธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ 'เหนือเคาน์เตอร์' ที่เรียกว่าสัญญาซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราในนามของลูกค้ารายย่อย ซึ่งดำเนินการโดยส่วนอื่นของกลุ่ม FXCM ระหว่างเดือนสิงหาคม 2549 ถึงธันวาคม 2553 กลุ่ม FXCM รักษากำไรจากการเคลื่อนไหวของตลาดที่ดีระหว่างเวลาที่คำสั่งถูกวางโดย FXCM UK และดำเนินการโดยกลุ่ม FXCM ในขณะที่การสูญเสียใด ๆ ถูกส่งไปยังลูกค้าทั้งหมด – วิธีปฏิบัติที่เรียกว่าราคาไม่สมมาตร เลื่อนหลุด. FXCM UK ยังล้มเหลวในการตรวจสอบว่าระบบการดำเนินการตามคำสั่งนั้นมีประสิทธิภาพ และนโยบายการดำเนินการตามคำสั่งนั้นสอดคล้องกับกฎของ FCA ว่าด้วยการดำเนินการที่ดีที่สุดหรือไม่ กฎเกณฑ์เหล่านี้กำหนดให้บริษัทต้องปฏิบัติตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อรักษาข้อตกลงที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าของตน FCA ยังคาดหวังให้บริษัทปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรม (หลักการ FCA 6) – FXCM UK ขาดมาตรฐานทั้งสองนี้ ในเดือนกรกฎาคม 2010 ทางการสหรัฐฯ ได้ทำการสอบสวนธุรกิจของ FXCM ในสหรัฐอเมริกา แม้ว่าผู้จัดการอาวุโสของ FXCM Group จะนั่งอยู่ในคณะกรรมการของ FXCM UK และรู้เกี่ยวกับการสอบสวน แต่ FXCM UK ล้มเหลวในการแจ้งเตือน FCA สิ่งนี้ละเมิดข้อกำหนดของ FCA ที่บริษัทเปิดกว้างและร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล (หลักการ FCA 11) เมื่อทราบถึงการสอบสวนในเดือนสิงหาคม 2011 FCA ได้เข้ามาตรวจสอบ FXCM UK และรักษาความปลอดภัยให้กับผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบ FCA กำลังดำเนินการทบทวนหลักปฏิบัติในการดำเนินการของบริษัท รวมถึงวิธีการอธิบายบริการให้กับลูกค้าและการเตรียมการสำหรับการดำเนินการตามคำสั่งและการตรวจสอบ FCA คาดว่าจะเผยแพร่ผลลัพธ์ภายในสิ้นไตรมาสที่ 2 ปี 2014