Financial Services Agency

วันนี้, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, นิติบุคคลเลขที่ 7010001125714 ด้านล่าง " SMBC Nikko "ก็เรียกว่า. ) และ Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, บริษัทเลขที่ 2010001081053; ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “Sumitomo Mitsui Financial Group”) และ ii. นอกเหนือจากการดำเนินการด้านการบริหารแล้ว Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, บริษัทหมายเลข 5010001008813 ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า "Sumitomo Mitsui Banking Corporation") และ Sumitomo Mitsui Financial Group จะต้องปฏิบัติตามข้อ iii ดังต่อไปนี้ ข้าพเจ้าได้ออกคำสั่งขอรายงานดังนี้ ผม. SMBC Nikko การดำเนินการทางปกครองกับ เหตุผลในการกำจัด SMBC Nikko จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การละเมิดกฎหมายต่อไปนี้ได้รับการยอมรับ และเมื่อวันที่ 28 กันยายน 2022 ได้มีการเสนอแนะให้ดำเนินการทางปกครองเปิดในหน้าต่างใหม่ (1) การซื้อที่ผิดกฎหมาย ฯลฯ เพื่อรักษาเสถียรภาพราคาตลาดของหุ้นจดทะเบียน SMBC Nikko เกี่ยวกับธุรกิจของบริษัท เกี่ยวกับหุ้นจดทะเบียน 10 ตัว ราคาปิด ฯลฯ ในวันที่มีการดำเนินคำสั่ง bo ซึ่งเป็นพื้นฐานสำหรับราคาซื้อขายในการซื้อขายแบบ "block offer" (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า "bo") ลดลงอย่างมากเมื่อเทียบกับ ราคาปิดของวันก่อนหน้า และพยายามรักษาราคาหุ้นให้อยู่ในระดับหนึ่ง ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 20 แห่งคำสั่งบังคับใช้พระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและตลาดหลักทรัพย์ และจัดซื้อโดยมีคำสั่งจำกัดจำนวนตามวัตถุประสงค์ ของการรักษาเสถียรภาพราคาตลาดของแต่ละหุ้น ได้เสนอซื้อ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "พระราชบัญญัติ") การดำเนินการของคดีนี้ถือเป็นการละเมิดมาตรา 159 วรรค 3 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ พระราชบัญญัตินี้ SMBC Nikko เนื่องจากระบบเฝ้าระวังตลาดไม่เพียงพอในการตรวจสอบและป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมและระบบการจัดการธุรกิจที่ไม่เพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างถี่ถ้วนและการดำเนินธุรกิจที่เหมาะสมเป็นที่ยอมรับ (2) ระบบเฝ้าระวังตลาดไม่เพียงพอ SMBC Nikko ฟัน, SMBC Nikko ธุรกรรมที่สกัดโดยระบบติดตามแนวโน้มการซื้อขาย (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ระบบ") จะถูกคัดกรองตามมาตรฐานบางอย่าง (รวมถึงการซื้อขายด้วยตนเอง) ตามเนื้อหาของธุรกรรมและสถานะการทำธุรกรรมที่ผ่านมาของลูกค้า ฯลฯ . เช่นการสัมภาษณ์และการแจ้งเตือน (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "มาตรการ") และ ภายใต้สถานการณ์เหล่านี้ ประเด็น 8 ใน 10 ประเด็นที่การกระทำนี้เกิดขึ้น ถูกแยกออกเป็นธุรกรรมที่สงสัยว่ามีการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมในระบบ SMBC Nikko มาตรฐานการใช้มาตรการกำหนดไว้สำหรับการทำธุรกรรมที่เกิดขึ้นในช่วงหลายวัน ไม่เกี่ยวข้อง อีกครั้ง, SMBC Nikko สำหรับการซื้อขายด้วยตนเองที่เกี่ยวข้องกับเหตุการณ์เฉพาะ เช่น การซื้อขายแบบบล็อค ไม่ว่าระบบจะสกัดหรือไม่ก็ตาม การตรวจสอบการค้า (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "การตรวจสอบเหตุการณ์") จะดำเนินการ อย่างไรก็ตาม bo ไม่ได้อยู่ภายใต้การคัดกรองเหตุการณ์ แม้ว่าจะมีความเสี่ยงคล้ายกับการซื้อขายแบบบล็อค ฯลฯ เช่น แรงจูงใจในการเข้าร่วมในราคาปิดในการซื้อขายด้วยตนเอง ด้วยเหตุผลเหล่านี้ จึงไม่มีการดำเนินการใดๆ เกี่ยวกับธุรกรรมใดๆ จากสถานการณ์ข้างต้น SMBC Nikko โดยอิงตามมาตรา 123 วรรค 1 ข้อ 12 ของคำสั่งสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ตามบทบัญญัติของมาตรา 40 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยนที่รับรองตามความเหมาะสม นอกจากนี้ สถานการณ์ข้างต้น SMBC Nikko นอกจากความตระหนักไม่เพียงพอต่อความเสี่ยงของการซื้อขายด้วยตนเองแล้ว SMBC Nikko เป็นที่ทราบกันดีว่าเป็นเพราะทีมผู้บริหารล้มเหลวในการอัพเกรดระบบและปรับปรุงระบบเฝ้าระวังการค้าให้สอดคล้องกับจำนวนกรณีการเฝ้าระวังตลาดที่เพิ่มขึ้น (3) ระบบการจัดการธุรกิจที่ไม่เพียงพอสำหรับ bo SMBC Nikko เมื่อดำเนินการ bo เรายืนยันล่วงหน้าถึงความตั้งใจในการซื้อของลูกค้าของผู้ซื้อ ฯลฯ แต่ในขณะนั้น SMBC Nikko ตัวแทนขายจำนวนมากให้คำอธิบายที่ผู้ซื้อและลูกค้าสามารถคาดเดาเกี่ยวกับวันที่ดำเนินการของ bo สถานการณ์ดังกล่าวถือเป็นปัจจัยหนึ่งที่กระตุ้นให้เกิดการขายชอร์ตโดยให้โอกาสกับลูกค้าที่ตั้งใจจะขายชอร์ตในวันที่มีการดำเนินคำสั่ง SMBC Nikko จากขั้นตอนการพิจารณาเปิดตัว bo (2012) มีความกังวลว่าการขายชอร์ตของปัญหา bo โดยผู้ซื้อและลูกค้าจะบิดเบือนการสร้างราคาของปัญหา เกี่ยวกับวิธีการจัดหา ฯลฯ SMBC Nikko งานบ่อเริ่มต้นขึ้นโดยไม่มีการพูดคุยอย่างเหมาะสมภายในบริษัท นอกจากนี้หลังจากนั้น SMBC Nikko ในปี 2010 ราคาหุ้นของปัญหาเป้าหมายลดลงจริงในวันที่มีการดำเนินการ bo และปัญหาเช่นความกังวลเกี่ยวกับการก่อตัวของราคาก็เพิ่มขึ้น แต่ไม่มีมาตรการตอบโต้ที่มีประสิทธิภาพ เหมือนข้างบน SMBC Nikko สถานภาพการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับบ่ออาจบั่นทอนความเป็นธรรมของตลาดที่รับรู้ตามความเหมาะสม นอกจากนี้ สถานการณ์ข้างต้น SMBC Nikko , ให้ความสำคัญกับการส่งเสริมธุรกิจของตนเอง SMBC Nikko ขาดความตระหนักในฐานะผู้รักษาประตูของตลาด เช่น ขาดความตระหนักในการปรับปรุงปัญหาของบ่อ และมาตรการที่มีประสิทธิภาพ เช่น การเข้าใจความเสี่ยงและประเด็นทางธุรกิจอย่างเหมาะสมและทบทวนคุณลักษณะของผลิตภัณฑ์ ทั้งนี้ เนื่องมาจากระบบการดำเนินการ SMBC Nikko เป็นที่ยอมรับว่ามีข้อบกพร่องในระบบการจัดการธุรกิจเพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินธุรกิจมีความเหมาะสม (4) การดำเนินธุรกิจที่ไม่เหมาะสมโดยร่วมมือกับธนาคาร มาตรา 153 วรรค 1 ข้อ 7 ของคำสั่งสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 44-3 วรรค 1 ข้อ 4 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน ผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ (จำกัดเฉพาะผู้ที่ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินประเภทที่ 1) จะต้องเกี่ยวกับการให้ข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะโดยผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินดังกล่าวหรือบริษัทแม่ ฯลฯ หรือบริษัทในเครือ ฯลฯ เว้นแต่จะมีการยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรหรือบันทึกทางแม่เหล็กไฟฟ้าล่วงหน้าจากผู้ออก ฯลฯ บริษัท แม่ ฯลฯ หรือ บริษัท ย่อย ฯลฯ ของผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินและข้อมูลที่ไม่เปิดเผยเกี่ยวกับผู้ออก ฯลฯ จะต้อง ไม่ได้รับหรือจัดให้ มันคือ อย่างไรก็ตาม, SMBC Nikko ในขณะที่รับรู้ว่าลูกค้าองค์กรได้ร้องขอให้ระงับการแบ่งปันข้อมูลหรือไม่ได้รับความยินยอมในการแบ่งปันข้อมูล ระหว่างบริษัทแม่ Sumitomo Mitsui Banking Corporation และข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับลูกค้าองค์กรจะได้รับและรับหลายครั้ง และนี่ SMBC Nikko ร่วมกันภายใน. (กรณีที่ 1) เกี่ยวกับการถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน a ซึ่งถือโดยหลายบริษัท เช่น Sumitomo Mitsui Banking Corporation เกี่ยวกับข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับการขายหุ้นดังกล่าว เจ้าหน้าที่ของบริษัท a บอกกับ Sumitomo Mitsui Banking Corporation ว่า SMBC Nikko ขอยุติการให้ข้อมูลกับ อย่างไรก็ตาม, SMBC Nikko แม้ว่าเจ้าหน้าที่และพนักงานทราบถึงคำร้องขอให้หยุดการให้ข้อมูลแล้ว แต่เพื่อให้ได้ตำแหน่งผู้จัดการหลักในการเสนอขายรองนั้น เจ้าหน้าที่และพนักงานไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับเวลา จำนวน วิธีการ ฯลฯ ของ ข้อเสนอรองแก่ Sumitomo Mitsui Banking Corporation. ได้รับหลายครั้งจาก SMBC Nikko หลังจากแบ่งปันกับคนที่เกี่ยวข้องแล้ว ฉันกำลังวางแผนกลยุทธ์การขาย นอกจากนี้, SMBC Nikko ในการเสนอขายรองนั้น เจ้าหน้าที่บริหารของ SMBC Nikko ขอให้ Sumitomo Mitsui Banking Corporation ทำงานร่วมกับบริษัท A เพื่อรับตำแหน่ง (กรณีที่ 2) SMBC Nikko และ Sumitomo Mitsui Banking Corporation จะให้ข้อมูลบริษัทจดทะเบียน b ที่ได้รับจากการทำธุรกรรมกับบริษัท b เกี่ยวกับการได้มาซึ่งบริษัท c โดยบริษัท b และการจัดหาเงินทุนที่เกี่ยวข้องกับการซื้อกิจการ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "การซื้อกิจการ ฯลฯ") เกี่ยวกับ , โดยไม่ได้รับความยินยอมล่วงหน้าจากบริษัท b, SMBC Nikko และ Sumitomo Mitsui Banking Corporation ได้ให้คำมั่นเป็นลายลักษณ์อักษรว่าจะไม่แบ่งปัน อย่างไรก็ตาม, SMBC Nikko แม้ว่า SMBC จะไม่ได้รับการยินยอมล่วงหน้าจากบริษัท b แต่เจ้าหน้าที่และพนักงานได้รับข้อมูลที่ไม่เปิดเผยเกี่ยวกับการซื้อกิจการ ฯลฯ จาก SMBC หลายครั้ง และ SMBC Nikko มันถูกแบ่งปันกับคนวงใน อีกครั้ง, SMBC Nikko เจ้าหน้าที่และพนักงาน SMBC Nikko ถ่ายโอนข้อมูลที่ไม่เปิดเผยที่ได้รับจากบริษัท b ไปยัง Sumitomo Mitsui Banking Corporation โดยไม่ได้รับความยินยอมล่วงหน้าจากบริษัท b. (กรณีที่ 3) บริษัทจดทะเบียน d ถือหุ้นส่วนใหญ่ในบริษัทจดทะเบียน e และทั้งสองบริษัทมีความสัมพันธ์กันในชื่อบริษัทแม่-บริษัทย่อย ) อยู่ระหว่างการพิจารณา เกี่ยวกับเรื่องนี้ ผู้บริหารของบริษัทเองได้ขอให้ SMBC จัดการข้อมูลอย่างละเอียดเกี่ยวกับ tob และเปิดเผยข้อมูลแก่สมาชิกขั้นต่ำที่จำเป็นภายใน SMBC อย่างไรก็ตาม, SMBC Nikko ในขณะที่ตระหนักถึงความจำเป็นในการจัดการข้อมูลดังกล่าวอย่างละเอียด เจ้าหน้าที่และพนักงานจะต้องได้รับข้อมูลที่ไม่เปิดเผยเกี่ยวกับ tob ดังกล่าวจาก Sumitomo Mitsui Banking Corporation หลายครั้งและเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว SMBC Nikko มันถูกแบ่งปันกับคนวงใน SMBC Nikko การกระทำข้างต้นให้ถือว่าอยู่ภายใต้การกระทำที่กำหนดไว้ในมาตรา 153 วรรค 1 ข้อ 7 ของคำสั่งสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 44-3 วรรค 1 ข้อ 4 ของเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน พรบ. ให้เรียบร้อย นอกจากนี้ การกระทำข้างต้น SMBC Nikko โดยตระหนักว่าเจ้าหน้าที่และพนักงานต้องไม่แลกเปลี่ยนข้อมูลระหว่างธนาคารและบริษัทหลักทรัพย์ SMBC Nikko จัดลำดับความสำคัญของผลประโยชน์ของ SMBC Nikko ในการส่งเสริมธุรกิจความร่วมมือด้านหลักทรัพย์ระหว่างธนาคาร เป็นที่ยอมรับว่าเจ้าหน้าที่บริหารเองมีส่วนในการรับข้อมูลที่ไม่เปิดเผยและเปิดเผยข้อมูลกับฝ่ายภายใน SMBC Nikko ดังนั้นจึงเป็นที่ทราบกันดีว่าเกิดจากการขาดความตระหนักในการปฏิบัติตามกฎหมาย 2. เนื้อหาของคำสั่ง 〇 คำสั่งระงับธุรกิจ (มาตรา 52 วรรค 1 ของกฎหมายเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน) การระงับตั้งแต่วันที่ 7 ตุลาคม 2555 ถึง 6 มกราคม 2566 〇 คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ (มาตรา 51 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและตลาดหลักทรัพย์) (1) ได้รับการยืนยันในการตรวจสอบโดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ i. 1. เกี่ยวกับข้อเท็จจริง (1) ถึง (3) (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "กรณีการบิดเบือนตลาด") จะต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินธุรกิจที่ดีและเหมาะสม (1) ชี้แจงความรับผิดชอบในการจัดการตามการลงโทษทางวินัย (2) กำหนดแผนการปรับปรุงธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพโดยทันที รวมถึงประเด็นต่อไปนี้ตามการวิเคราะห์สาเหตุพื้นฐานของเหตุการณ์การบิดเบือนตลาดและความก้าวหน้าอย่างต่อเนื่อง ・เสริมสร้างระบบการจัดการธุรกิจ และระบบการควบคุมภายใน (รวมถึงระบบป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม) ・ส่งเสริมวัฒนธรรมองค์กรที่ดีที่เน้นการปฏิบัติตาม 1. เพื่อให้แน่ใจว่าการดำเนินธุรกิจที่ถูกต้องและเหมาะสมตามข้อเท็จจริง (4) (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "กรณีการละเมิดระเบียบไฟร์วอลล์หลักทรัพย์ของธนาคาร") เราจะป้องกันไม่ให้เกิดซ้ำตามการวิเคราะห์สาเหตุของการละเมิดระเบียบไฟร์วอลล์หลักทรัพย์ของธนาคาร ในกรณีนี้ ให้จัดทำแผนการปรับปรุงธุรกิจที่มีประสิทธิภาพโดยทันทีซึ่งรวมถึงประเด็นต่อไปนี้และนำไปปฏิบัติอย่างต่อเนื่อง・เสริมสร้างระบบการจัดการธุรกิจและระบบการจัดการข้อมูลลูกค้า ・ส่งเสริมความตระหนักในการปฏิบัติตามที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้าที่จะรายงานที่ (4) รายงานสถานะการดำเนินการตาม (3) ข้างต้นเป็นลายลักษณ์อักษรภายใน 15 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาสในขณะนี้