Cyprus Securities and Exchange Commission

21 มิถุนายน 2565 วันที่ประกาศการตัดสินใจของคณะกรรมการ CYSEC: 21.06.2022 วันที่ตัดสินใจของคณะกรรมการ: 02.05.2022 เกี่ยวกับ: กฎหมายด้านเครดิต Financier Invest (CFI) Limited: Τเขากฎหมายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย เรื่อง: การระงับคดี 150.000 ยูโรการพิจารณาคดี: N /A การพิจารณาทบทวนของศาล: N/A สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส («CySEC») ต้องการทราบสิ่งต่อไปนี้: CySEC ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสปี 2009 อาจบรรลุข้อตกลง ข้อตกลงเกี่ยวกับการละเมิดหรือการละเมิด การกระทำหรือการละเว้นที่เป็นไปได้ซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าเกิดขึ้นโดยละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ CySEC ได้มีการบรรลุข้อตกลงระงับข้อพิพาทกับ CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («บริษัท») สำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ของกฎหมายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายตามที่แก้ไขเพิ่มเติมในปี 2550 ('กฎหมาย') ดังต่อไปนี้ ปรากฏในการตรวจสอบที่เกิดขึ้นในเดือนธันวาคม 2020 โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ข้อตกลงดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการประเมินการปฏิบัติตามของบริษัทกับ: 1. มาตรา 58(a) ของกฎหมายว่าด้วยการใช้ขั้นตอนที่เพียงพอและเหมาะสมที่เกี่ยวข้องกับการระบุตัวลูกค้าและลูกค้า Due Diligence 2. มาตรา 58(e) ของกฎหมายว่าด้วยการตรวจสอบรายละเอียดของแต่ละธุรกรรม ซึ่งโดยธรรมชาติแล้วอาจถือว่ามีความเสี่ยงที่จะเกี่ยวข้องกับความผิดฐานฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และ 3. มาตรา 58(f) (i) กฎหมายเกี่ยวกับการแจ้งให้พนักงานของบริษัททราบเกี่ยวกับระบบและขั้นตอนที่บริษัทปฏิบัติตาม ข้อตกลงดังกล่าวได้บรรลุถึงบริษัทแล้ว เกี่ยวกับการละเมิดข้อผูกพันด้านกฎระเบียบที่เป็นไปได้ เป็นจำนวนเงิน 150.000 ยูโร บริษัทได้ชำระเงินจำนวน €150.000 แล้ว จำนวนเงินทั้งหมดที่ต้องชำระที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงยุติคดีถือเป็นรายได้ (รายได้) ของกระทรวงการคลังของสาธารณรัฐและไม่ถือเป็นรายได้ของ CySEC