Financial Services Agency

คำแนะนำจากผลการทดสอบของ Create Japan Co., Ltd. 1. เนื้อหาในข้อเสนอแนะ ผู้อำนวยการสำนักการเงินท้องถิ่นคันโตก่อตั้ง Create Japan Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, นิติบุคคลหมายเลข 5010001141300, ประธาน Yoshio Io, ทุน 303 ล้านเยน, เจ้าหน้าที่และพนักงานประจำ 53 คน, ประเภท 1 ด้านการเงิน ธุรกรรมตราสาร) จากผลการตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงินประเภทที่ 2 ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “บริษัท”) พบปัญหาดังต่อไปนี้กับผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ดังนั้น วันนี้ บริษัทหลักทรัพย์และ คณะกรรมการกำกับการแลกเปลี่ยน แนะนำว่านายกรัฐมนตรีและกรรมาธิการสำนักงานบริการทางการเงินดำเนินการทางปกครองตามบทบัญญัติของมาตรา 20 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการจัดตั้งสำนักงานบริการทางการเงิน 2. ข้อเท็จจริง: เนื่องจากระบบการจัดการธุรกิจที่แย่มาก ฯลฯ ตัวแทนขายจำนวนมากได้ละเมิดกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างต่อเนื่องและต่อเนื่องมาเป็นระยะเวลานาน (1) มีการละเมิด สถานการณ์ บริษัทของเราจัดการการซื้อขายมาร์จิ้นจากอัตราแลกเปลี่ยน และในช่วงตั้งแต่มกราคม 2562 ถึงมกราคม 2563 พนักงานขายของบริษัทจำนวน 32 คนได้เปิดบัญชีใหม่สำหรับลูกค้าที่มีแนวโน้มจะเป็นลูกค้า 74 ราย จากการตรวจสอบสถานะของการตลาดทางโทรศัพท์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมดังกล่าว ได้ยืนยันข้อเท็จจริงดังต่อไปนี้ ก. การละเมิดข้อผูกมัดในการยืนยันความตั้งใจที่จะยอมรับการชักชวนเพื่อหลีกเลี่ยงการไม่สามารถดำเนินการเชิญชวนได้เนื่องจากการปฏิเสธการเชิญชวนให้เปิดบัญชีใหม่โดยลูกค้าที่คาดหวัง ตัวแทนขาย 10 คนขอให้ลูกค้าที่คาดหวัง 18 คนยอมรับการชักชวนดังกล่าว ก่อนหน้านั้น การชักชวนได้ดำเนินการโดยไม่ยืนยันว่ามีเจตนาที่จะยอมรับการชักชวนหรือไม่ B การละเมิดข้อห้ามในการชักชวนซ้ำ แม้ว่าตัวแทนฝ่ายขาย 30 รายได้แสดงความตั้งใจที่จะปฏิเสธที่จะดำเนินการเชิญชวนต่อจากลูกค้าที่คาดหวัง 40 ราย พวกเขาให้ความสำคัญกับการปรับปรุงประสิทธิภาพการขายของตนเองและโทรออกในภายหลัง กำลังเรียกร้องอีกครั้ง การกระทำดังกล่าวข้างต้นที่บริษัทจะถือว่าอยู่ภายใต้มาตรา 38 วรรค 5 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ เป็นที่ยอมรับว่าการกระทำของ ข ข้างต้นที่บริษัทอยู่ภายใต้มาตรา 38 วรรค 6 ของกฎหมายเดียวกัน (2) ระบบการจัดการธุรกิจประมาทอย่างยิ่ง ฯลฯ สถานการณ์ที่อธิบายไว้ใน (1) ข้างต้นได้รับการยอมรับอย่างต่อเนื่องและต่อเนื่องตั้งแต่เดือนเมษายน 2559 เป็นอย่างช้า โดยระบุปัญหาการดำเนินงานดังต่อไปนี้ ก. กรรมการผู้จัดการใหญ่และตัวแทนกรรมการตระหนักได้ง่ายว่าไม่มีปัญหาในการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ ตราบใดที่ไม่มีการร้องเรียนจากลูกค้า ไม่มีการรับรู้ว่าควรจัดการความเสี่ยงตามรูปแบบธุรกิจของบริษัท และไม่มีการพิจารณา หรืออภิปรายเรื่องเหล่านี้ภายในบริษัท ข. เพื่อรักษาและขยายขอบเขตของธุรกิจของบริษัท เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบการขายค่อนข้างยอมทนต่อการฝ่าฝืนกฎหมายและระเบียบที่อธิบายไว้ใน (1) ข้างต้น และดำเนินการขายโดยไม่คำนึงถึงการฝ่าฝืนกฎหมาย และข้อบังคับจากพนักงานขายหลายๆ คน ฉันยอมให้ ค. เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบการควบคุมภายในไม่เห็นความจำเป็นในการติดตามกิจกรรมการขายประจำวันของพนักงานขาย ดังนั้นจึงล้มเหลวในการจัดทำระบบการจัดการเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับผ่านการตรวจสอบดังกล่าว ตามที่อธิบายไว้ข้างต้น ฝ่ายบริหารของบริษัทละเลยการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับเนื่องจากให้ความสำคัญกับการได้มาซึ่งผลกำไรของบริษัทเป็นลำดับแรกซึ่งถือว่าเลอะเทอะมาก (หมายเหตุ) กรรมการผู้จัดการใหญ่และตัวแทนผู้อำนวยการ ฯลฯ ใน (2) ด้านบนมีรายชื่อตามวันที่อ้างอิงการตรวจสอบ (24 มกราคม 2563) (บทความอ้างอิง) ○ พระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (กฎหมายฉบับที่ 25 ของปี 1948) (ข้อความที่ตัดตอนมา) (กฎหมายต้องห้าม) มาตรา 38 ผู้ประกอบธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ หรือเจ้าหน้าที่หรือลูกจ้างจะไม่กระทำการใดๆ ต่อไปนี้: ไม่ควร . (ละเว้น) 1 ถึง 4 (ละเว้น) 5. สัญญาซื้อขายตราสารทางการเงิน (จำกัดเฉพาะที่คณะรัฐมนตรีกำหนดตามความจำเป็นในการคุ้มครองผู้ลงทุน โดยคำนึงถึงเนื้อหาของสัญญาซื้อขายเครื่องมือทางการเงินและสถานการณ์อื่นๆ) พระราชบัญญัติการชักชวน ลูกค้าโดยไม่ยืนยันว่าลูกค้าเต็มใจที่จะยอมรับการชักชวนก่อนสิ้นสุดสัญญาหรือไม่ (vi) สัญญาซื้อขายเครื่องมือทางการเงิน (โดยพิจารณาจากเนื้อหาของสัญญาซื้อขายเครื่องมือทางการเงินและสถานการณ์อื่นๆ) จำกัดเฉพาะที่คำสั่งคณะรัฐมนตรีกำหนด ตามความจำเป็นเพื่อปกป้องนักลงทุน) ของความตั้งใจของลูกค้าที่จะไม่ทำสัญญาซื้อขายเครื่องมือทางการเงิน พระราชบัญญัติการชักชวนต่อไปแม้ว่าจะมีการระบุการชักชวน (รวมถึงความตั้งใจที่จะไม่ทำเช่นนั้น) (ต่อไปนี้จะละเว้น) ฯลฯ เป็นสิ่งต้องห้าม ) ข้อ 16-4 (ละเว้น) และ (i) ตัวกลาง นายหน้า (ยกเว้นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ฯลฯ) หรือหน่วยงานสำหรับธุรกรรมต่อไปนี้ระหว่างธุรกรรมอนุพันธ์ของตลาดในนามของลูกค้า หรือข้อกำหนดของนายหน้า นายหน้า หรือตัวแทนสำหรับการทำธุรกรรมเหล่านี้: (ก) ก สัญญาที่คู่สัญญาในการซื้อหรือขายซื้อหรือขายเครื่องมือทางการเงิน (ที่ระบุไว้ในมาตรา 2 วรรค 24 รายการ (ii) หรือรายการ (iii) ของพระราชบัญญัติหรือต่อไปนี้จะมีผลบังคับใช้ในรายการนี้) และ การขายหรือการซื้อโดยให้คำมั่นว่าจะจ่ายหรือรับสิ่งตอบแทนในการซื้อและขายเครื่องมือทางการเงินที่เป็นเรื่องของการขายหรือซื้อคืน ในบางกรณี ธุรกรรมที่สามารถชำระได้โดยการชำระและรับส่วนต่าง (ต่อไปนี้ ละเว้น)