Financial Services Agency

28 พฤษภาคม 2019 สำนักงานบริการทางการเงิน NOMURA เรื่อง Administrative Actions against Co., Ltd. และ Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (สำนักงานใหญ่: Chuo-ku, Tokyo, หมายเลของค์กร 7010001034881) (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "Nomura hd") และคณะกรรมการตรวจสอบ Nomura hd เกี่ยวกับรายงานที่กำหนดตามบทบัญญัติของมาตรา 57- 23 ของกฎหมายเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน อันเป็นผลมาจากการตรวจสอบตามผลการสอบสวนของทีมสืบสวนพิเศษโดยผู้เชี่ยวชาญภายนอกภายใต้ร่ม (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ผลการตรวจสอบภายใน") ฯลฯ Nomura hd และ NOMURA Co., Ltd. (สำนักงานใหญ่: Chuo-ku, Tokyo, นิติบุคคลเลขที่ 6010001074037) (ต่อไปนี้ " NOMURA ” ) พบปัญหาร้ายแรง 1. NOMURA (1) สถานการณ์ที่รับรู้ว่าระบบการจัดการธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลไม่เพียงพอ 5 มีนาคม 2562 NOMURA หัวหน้านักยุทธศาสตร์ของแผนกวิจัยกลยุทธ์การตลาดเป็นสมาชิกของ Tokyo Stock Exchange, Inc. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "การประชุมโต๊ะกลมเกี่ยวกับโครงสร้างตลาด" ของ "TSE") เกี่ยวกับการทบทวนตลาด แผนกที่อยู่ระหว่างการอภิปราย ข้อมูลผลที่สันนิษฐานว่าเกณฑ์สำหรับการกำหนดและออกจากตลาดระดับสูงมีแนวโน้มที่จะกำหนดที่มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดตั้งแต่ 25 พันล้านเยนขึ้นไป "ข้อมูลเกี่ยวกับสถานะการพิจารณา") . นักยุทธศาสตร์กล่าวในวันเดียวกันและวันที่ 6 ของวันถัดไป NOMURA ข้อมูลเกี่ยวกับสถานะการหารือที่ตลาดหลักทรัพย์โตเกียวเกี่ยวกับโครงสร้างตลาดของตัวแทนขายสองคนของ Nomura International (Hong Kong) Limited (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "nihk") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยในต่างประเทศของ Nomura HD และผู้จัดการกองทุนภายนอกหนึ่งราย คือ สื่อสาร ตัวแทนฝ่ายขายที่ได้รับข้อมูลดังกล่าว ตัวแทนขาย 7 ราย (หนึ่งในนั้นคือตัวแทนฝ่ายขายของ nihk) ได้ให้ข้อมูลสถานะการสนทนาที่ TSE เกี่ยวกับโครงสร้างตลาดแก่นักลงทุนสถาบันภายนอกอย่างน้อย 33 ราย การชักชวนได้รับการยอมรับ . นอกจากนี้ นักยุทธศาสตร์ยังได้ส่งอีเมลแจ้งข้อมูลไปยังนักลงทุนสถาบันภายนอกจำนวนมาก รวมทั้งข้อความว่า "จู่ๆ ธรณีประตูมูลค่า 25 พันล้านเยนก็โผล่ออกมา" การดำเนินการต่างๆ ของสมาชิกจะเรียกว่า "จัดการ"). แม้ว่าการกระทำนี้จะไม่ละเมิดกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ แต่เป็น การชักชวนเฉพาะลูกค้าบางรายโดยการให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับสถานะการสนทนาที่ TSE เกี่ยวกับโครงสร้างตลาด เป็นที่ยอมรับว่าเป็นการกระทำที่อาจสร้างความเสียหายอย่างมีนัยสำคัญ ความน่าเชื่อถือของเรื่องเพศ (ก) ไม่มีข้อบังคับใดที่จะควบคุมความประพฤติได้อย่างเหมาะสม ในฐานะลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ พวกเขาไม่ได้ตระหนักถึงบทบาทสำคัญของบริษัทหลักทรัพย์อย่างเพียงพอในการประกันความเป็นธรรมและความเป็นกลางในตลาด และ (ค) ข้อกำหนดที่ไม่เหมาะสม การให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนสถาบันภายนอกไม่ถูกต้องในด้านระบบการตรวจสอบและกำกับดูแลเพื่อป้องกันมิให้เกิดขึ้น เป็นที่ยอมรับ ว่าเกิดขึ้นเป็น เนื่องจากเราไม่ได้ตระหนักถึงสถานการณ์เหล่านี้ NOMURA เป็นที่ยอมรับว่าทีมผู้บริหารไม่ได้ดำเนินการจัดการและกำกับดูแลระบบการจัดการข้อมูลอย่างมีประสิทธิผลเพียงพอ และระบบการจัดการธุรกิจยังไม่เพียงพอ (2) การปรับปรุงการดำเนินธุรกิจไม่เพียงพอตามการจัดการในอดีต NOMURA ความคล้ายคลึงกันกับกรณีบุคคลภายในเพิ่มทุน พ.ศ. 2555 ซึ่งได้รับการจัดการ โดยอาศัยหลักการบริหาร NOMURA แม้ว่าบริษัทได้ทบทวนระบบการควบคุมภายใน รวมถึงการจัดการข้อมูล และการทำงานเพื่อเสริมสร้างและรับรองจรรยาบรรณวิชาชีพของพนักงาน (ก) ในแบบสำรวจความตระหนักรู้ของพนักงานที่ดำเนินการโดย Nomura HD พบว่าการปฏิบัติตามกฎหมายจำกัดและปฏิบัติตามกฎหมายและ ข้อบังคับและว่าพระราชบัญญัตินี้ จากข้อเท็จจริงมีความเห็นบางข้อประเมินว่าไม่มีปัญหาแต่ได้รับการยืนยันแล้ว ตระหนักดีว่าความตระหนักในการปฏิบัติตามอย่างถี่ถ้วนของพนักงานทุกคนยังไม่เพียงพอ และการปรับปรุง การดำเนินธุรกิจไม่เพียงพอ ตามที่กล่าวไว้ข้างต้น NOMURA เนื่องจากระบบการจัดการธุรกิจและระบบการควบคุมภายในไม่เพียงพอจึงเป็นข้อกำหนดเมื่อสามารถสั่งมาตรการที่จำเป็นเพื่อปรับปรุงสถานภาพการดำเนินธุรกิจตามมาตรา 51 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน ของการดำเนินธุรกิจ เมื่อเห็นว่าจำเป็นและเหมาะสมเพื่อประโยชน์สาธารณะหรือการคุ้มครองผู้ลงทุน 2. Nomura hd คณะกรรมการบริษัท Nomura hd ได้ตัดสินใจดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อแก้ไขปัญหาที่กลุ่มควรทำงานร่วมกันเพื่อแก้ไข เช่น ทบทวนระบบการจัดการข้อมูล เสริมสร้างและบังคับใช้จรรยาบรรณวิชาชีพของพนักงาน ตามบทเรียนที่ได้รับจาก กรณีบุคคลในวงในการเพิ่มทุน พ.ศ. 2555 ควรใช้ฟังก์ชันการจัดการธุรกิจของกลุ่มบริษัทแต่ยังไม่เพียงพอ ดังที่กล่าวไว้ข้างต้นการบริหารกลุ่มของ Nomura hd นั้นไม่เพียงพอ ในแง่ของสถานะการดำเนินธุรกิจของบริษัทแม่ที่ได้รับการแต่งตั้ง ถือว่า อยู่ภายใต้ข้อกำหนดสำหรับกรณีที่สามารถสั่งซื้อได้ ที่สอง. จากที่กล่าวมาวันนี้ NOMURA และ Nomura HD มีการดำเนินการด้านการดูแลระบบดังต่อไปนี้ 1. NOMURA คำสั่งปรับปรุงธุรกิจตามมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยนกับบริษัท เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินธุรกิจที่ดีและเหมาะสม ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ชี้แจงว่าความรับผิดชอบอยู่ที่ใด รวมถึงหน้าที่ของฝ่ายบริหาร โดยยึดตามลักษณะการบริหารนี้ (2) เพื่อตอบสนองต่อข้อเสนอแนะในรายงานการตรวจสอบภายใน NOMURA และจัดทำและส่งแผนการปรับปรุงโดยละเอียดสำหรับมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำที่กำหนดโดย Nomura hd นอกจากนี้ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำตามแผนการปรับปรุง (3) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำเป็นระยะ (4) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำอย่างสม่ำเสมอและรายงานผลการตรวจสอบ หากพบว่ามีรายการใดไม่เพียงพอจากการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (5) เกี่ยวกับ (1) ถึง (4) ข้างต้น กำหนดเส้นตายสำหรับการรายงานครั้งแรกจะเป็นวันที่ 4 มิถุนายน 2019 (วันอังคาร) และจะต้องส่งร่วมกับ Nomura hd หลังจากนั้นกำหนดเส้นตายจะต้องอยู่ภายใน 15 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น จะต้องส่งรายงานตามความจำเป็น 2. คำสั่งปรับปรุงธุรกิจที่ออกให้ Nomura HD ตามมาตรา 57-19 วรรค 1 ของกฎหมายเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน NOMURA เพื่อให้การดำเนินธุรกิจเป็นไปอย่างถูกต้องและเหมาะสม ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ชี้แจงว่าความรับผิดชอบอยู่ที่ใด รวมถึงหน้าที่ของฝ่ายบริหาร โดยยึดตามลักษณะการบริหารนี้ (2) โนมูระ เอชดี และ NOMURA จัดทำและส่งแผนการปรับปรุงโดยละเอียดสำหรับมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำที่กำหนดโดย นอกจากนี้ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำตามแผนการปรับปรุง (3) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำเป็นระยะ (4) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำอย่างสม่ำเสมอและรายงานผลการตรวจสอบ หากพบว่ามีรายการใดไม่เพียงพอจากการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (5) สำหรับ (1) ถึง (4) ข้างต้น กำหนดเส้นตายสำหรับการรายงานครั้งแรกคือ 4 มิถุนายน 2019 (วันอังคาร) NOMURA ยื่นร่วมกับ หลังจากนั้นกำหนดเส้นตายจะต้องอยู่ภายใน 15 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น จะต้องส่งรายงานตามความจำเป็น