Financial Services Agency

7 กรกฎาคม 2547 สำนักงานบริการทางการเงิน Tokai Tokyo การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. Tokai Tokyo ผลจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทำให้ทราบข้อเท็จจริงของการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และคำแนะนำสำหรับการดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2547) การจัดการข้อมูลขององค์กรที่ไม่เพียงพอเพื่อป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรม บริษัทมุ่งมั่นที่จะป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรม อย่างไรก็ตาม เนื่องจากผู้จัดการของ Nagoya Corporate Finance Department (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "พนักงาน") ฯลฯ ไม่ได้รายงานข้อมูลองค์กรเกี่ยวกับการแยกหุ้นของผู้ออกหลักทรัพย์ที่จำหน่ายหน้าเคาน์เตอร์ต่อสำนักงานเฝ้าระวังตลาด เป็นต้น สำนักงานเฝ้าระวังตลาดไม่ได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมในการจัดการข้อมูลดังกล่าว นอกจากนี้ พนักงานยังรั่วไหลข้อมูลนี้และข้อมูลบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการแบ่งหุ้นของผู้ออกหลักทรัพย์ที่จำหน่ายนอกระบบอื่นๆ ที่บริษัทถือครองให้กับกรรมการและผู้จัดการฝ่ายขายของ Iida Securities Co., Ltd. ด้วยวิธีนี้ บริษัทไม่ได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลองค์กร และดำเนินการภายใต้เงื่อนไขที่ถือว่าไม่เพียงพอที่จะป้องกันการจัดการที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลองค์กร การกระทำดังกล่าวของบริษัทถือเป็นการดำเนินธุรกิจที่เข้าข่ายมาตรา 10 หมวด 4 ของระเบียบสำนักคณะรัฐมนตรีว่าด้วยระเบียบปฏิบัติ ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 43 หมวด 2 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ลำดับการปรับปรุงกิจการ (1) การปรับปรุงและเสริมสร้างความเข้มแข็งของระบบควบคุมภายใน การปรับปรุงความเข้าใจกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของพนักงานและลูกจ้าง และการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างละเอียดถี่ถ้วน (2) การกำหนดและดำเนินการตามมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำและชี้แจงความรับผิดชอบ