Financial Services Agency

1 ธันวาคม 2549 สำนักงานบริการทางการเงิน Daiwa เรื่องการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น Daiwa จากการตรวจสอบโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ พบว่ามีการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และแนะนำให้ดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่) (22 พฤศจิกายน 2549) (1) การมอบหมายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยรู้ว่ามีความเสี่ยงจากการใช้ข้อมูลภายใน Daiwa สาขาฮิเมจิ วาณิชธนกิจ ธุรกิจ รองผู้จัดการ A (ต่อไปนี้เรียกว่า "รองผู้จัดการ A") เกี่ยวกับการสั่งซื้อหุ้นจำนวน 1,500 หุ้น รวม 2 ครั้ง ในบัญชีชื่อบริษัท ค ที่เปิดที่สาขาฮิเมจิของบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม และที่ 6 พ.ศ. 2548 โดยเจ้าหน้าที่ เนื่องจากสถานการณ์ต่อไปนี้ มาตรา 166 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แม้จะทราบดีว่ามีความเสี่ยงที่จะฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 1 วรรค 1 คำสั่งซื้อที่เกี่ยวข้องก็ได้รับการยอมรับโดยไม่จำเป็น มาตรการต่างๆ เช่น การขอแบบฟอร์มใบฝากขาย (ก) เนื่องจากมีประวัติการเปิดบัญชีในนามบริษัท ค เป็นต้น จึงเกิดความสงสัยว่าบัญชีดังกล่าวเป็นบัญชีในนามเจ้าหน้าที่ของบริษัท ข. (b) ในเวลาที่ได้รับใบสั่งซื้อ เขาทราบว่ามีข้อเท็จจริงที่เป็นสาระสำคัญที่ไม่เปิดเผยซึ่งบริษัท b จะต้องผ่านการแบ่งหุ้น (ค) มีข้อสงสัยว่าใบสั่งซื้อถูกสั่งการโดยเจ้าหน้าที่ของบริษัท b และสั่งซื้อโดยเจ้าหน้าที่อีกคนหนึ่งของบริษัท การกระทำข้างต้นของบริษัทหลักทรัพย์และรองผู้จัดการส่วน ก เข้าข่ายตามมาตรา 4 ข้อ 8 ของกฎกระทรวงว่าด้วยระเบียบปฏิบัติ ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 42 วรรค 1 ข้อ 10 ของหลักทรัพย์และ พ.ร.บ.การแลกเปลี่ยนให้เรียบร้อย (2) สถานการณ์ที่เป็นที่ยอมรับว่าสถานะการจัดการการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่เพียงพอที่จะป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับข้อมูลขององค์กร ข้าพเจ้า ได้รับความไว้วางใจให้ซื้อและขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยรู้ว่ามีความเสี่ยงในการซื้อขาย . Daiwa ผู้จัดการสาขาฮิเมจิ d (ระยะเวลาการลงทะเบียน: เมษายน 2544 ถึงธันวาคม 2547 ต่อไปนี้เรียกว่า "ผู้จัดการสาขา d") และผู้สืบทอดตำแหน่งผู้จัดการสาขา e (เดิม: ธันวาคม 2547 ถึงธันวาคม 2549) จนถึงมีนาคม 2552 ต่อไปนี้เรียกว่า "สาขา ผู้จัดการ จ”) ดำเนินธุรกิจโดยไม่ได้ดำเนินมาตรการที่เพียงพอเพื่อป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในดังต่อไปนี้ (a) ผู้จัดการสาขาไม่ได้ใช้มาตรการที่เพียงพอในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของเขา ดังต่อไปนี้ B. แม้ว่าตามหลักการแล้ว บริษัทจะได้รับคำสั่งห้ามไม่ให้เจ้าหน้าที่วาณิชธนกิจรับผิดชอบการทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์ตามกฎทั่วไป รองผู้จัดการส่วน a ซื้อขายจากบัญชีในนามบริษัท c. ฉันสั่งและรับว่าฉันมีหน้าที่รับคำสั่ง เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นของบริษัท b ในบัญชีชื่อบริษัท c ฉันกังวลว่าจะต้องระมัดระวังจากมุมมองของการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ฯลฯ ดังนั้นฉันจะระมัดระวังการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ฯลฯ สำหรับรองผู้จัดการ a อย่างไรก็ตาม เขาไม่ได้ให้คำแนะนำแบบเดียวกันกับผู้ดูแลระบบภายในของสาขาและไม่ได้ยืนยันการซื้อขายหุ้นของบริษัท b ในบัญชีเดียวกันเป็นการส่วนตัว ทุ่งข้าว (b) ผู้จัดการสาขา e ยืนยันว่าบริษัท c เป็นลูกค้าที่ได้รับการแนะนำมาของบริษัท b และดำเนินการซื้อหุ้นของบริษัท b ต่อไป แม้จะเป็นผู้รับผิดชอบในการมอบความไว้วางใจและตระหนักถึงการมีอยู่ของข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญที่อธิบายไว้ใน (1) และ (b ) ข้างต้น ไม่มีการใช้มาตรการที่เพียงพอเพื่อป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน สถานการณ์การประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้นโดยที่ผู้จัดการสาขา ง และจ ดำเนินธุรกิจโดยไม่ใช้มาตรการที่จำเป็นนั้น ถูกกำหนดโดย สำนักคณะรัฐมนตรีว่าด้วยหลักเกณฑ์การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ ตามมาตรา 43 หมวด 2 ของ กฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กำหนดให้อยู่ในมาตรา 10 ข้อ 4 ของคำสั่งคณะรัฐมนตรี (3) รองผู้อำนวยการ A ซึ่งรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าโดยไม่ได้ดำเนินการยืนยันตัวตนตามพระราชบัญญัติการยืนยันตัวตนตาม (1)(ก) ข้างต้น แม้จะมีเหตุสงสัยว่าเป็นบัญชีที่มี การยืมชื่อเจ้าหน้าที่ของบริษัท b มีการระบุบัญชีอย่างเป็นทางการเท่านั้นและการระบุลูกค้า ฯลฯ และบัญชีเงินฝาก ฯลฯ โดยสถาบันการเงิน ฯลฯ ไม่ได้ดำเนินการยืนยันตัวตนตามที่กำหนดใน พ.ร.บ.ป้องกันการใช้งานโดยไม่ได้รับอนุญาต การดำเนินการข้างต้นที่ดำเนินการโดยบริษัทหลักทรัพย์และรองผู้จัดการส่วน a นั้นกำหนดไว้ในมาตรา 3 วรรค 1 ข้อ 29 ของพระราชบัญญัติเพื่อการบังคับใช้กฎหมายว่าด้วยการป้องกันการใช้บัญชีเงินฝากโดยไม่ได้รับอนุญาต ฯลฯ และการยืนยันตัวตนของลูกค้าโดย สถาบันการเงิน ฯลฯ ตกอยู่ภายใต้การไม่ดำเนินการยืนยันตัวตนเมื่อทำ "การทำธุรกรรมเมื่อสงสัยว่าคู่สัญญาในการทำธุรกรรมจะแอบอ้างเป็นบุคคลในชื่อของการทำธุรกรรม" และสถาบันการเงิน ฯลฯ ได้รับการยอมรับว่าเป็น การละเมิดมาตรา 3 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการป้องกันการใช้งานโดยไม่ได้รับอนุญาต จากข้อมูลข้างต้น วันนี้เราได้ตัดสินใจที่จะให้เงินกู้แก่บริษัทตามมาตรา 56 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และมาตรา 9 ของพระราชบัญญัติการป้องกันการใช้บัญชีเงินฝากโดยไม่ได้รับอนุญาต ฯลฯ และ การยืนยันตัวตนของลูกค้าโดยสถาบันการเงิน ฯลฯ และดำเนินการด้านการดูแลระบบดังต่อไปนี้: 1. สั่งระงับกิจการ ตั้งแต่วันที่ 19 ธันวาคม 2549 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 2549 ออกจากกิจการสาขาฮิเมจิ มอบหมายกิจการที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ภายใต้ข้อบังคับตามมาตรา 166 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ยกเว้นที่ได้รับอนุญาตจากบริษัทฯ ). 2. คำสั่งปรับปรุงธุรกิจและคำสั่งแก้ไข (a) การตรวจสอบอย่างมากเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในที่สาขาฮิเมจิ (b) ชี้แจงว่าใครเป็นผู้รับผิดชอบต่อข้อเท็จจริงที่ทำให้เกิดการจัดการนี้ (c) การตรวจสอบความถูกต้องของระบบการควบคุมภายในที่สำนักงานสาขาของเรา ตลอดจนการกำหนดและดำเนินมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ (ง) สร้างความตระหนักอย่างทั่วถึงเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายในเจ้าหน้าที่และลูกจ้างทุกคนผ่านการฝึกอบรม ฯลฯ 3. เกี่ยวกับ 2 ข้างต้น โปรดส่งคำตอบเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 4 มกราคม 2550 (วันพฤหัสบดี)