Financial Services Agency

24 มีนาคม 2552 สำนักงานบริการทางการเงิน Rakuten Securities Australia เรื่องการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น Rakuten Securities Australia จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) บริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง (ต่อไปนี้เรียกว่า "บริษัทของเรา") พบว่ามีการฝ่าฝืนกฎหมายและข้อบังคับต่างๆ ดังนี้ เปิดดำเนินการแล้ว ○ สถานการณ์ซึ่งเป็นที่ยอมรับว่าการจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจเครื่องมือทางการเงินไม่เพียงพอ (1) ในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2551 เราระงับคำสั่งซื้อจากลูกค้าทั้งหมดเป็นเวลาประมาณ 7 ชั่วโมง รวมถึงเซสชั่นแรก และ (2) วันที่ 13 มกราคม 2552 เหตุการณ์ล่วงหน้าสำหรับลูกค้า 3,024 ราย สิ่งนี้ทำให้ระบบล้มเหลว ชั่วโมงรวมถึงความล้มเหลวของระบบการเตรียมระบบกู้คืนความเสียหายที่ไม่เพียงพอเพื่อป้องกันความเสียหายไม่ให้ลุกลามหรือลดความเสียหายให้น้อยที่สุดและมีการใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันไม่ให้ลูกค้าเกิดความสับสนโดยไม่จำเป็นในกรณีที่เกิดความล้มเหลวซึ่งเป็นที่ยอมรับว่าไม่มี 1. ความล้มเหลวในวันที่ 11 พฤศจิกายน 2551 (1) เราจะรีสตาร์ทกระบวนการที่หยุดทำงานระหว่างการกู้คืนความล้มเหลวที่เกิดจากความล้มเหลวของผลิตภัณฑ์ฐานข้อมูลด้วยตนเอง (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ความล้มเหลวหลัก") เราแนะนำผู้ขายใน เรียกเก็บเงินเพื่อดำเนินงานกู้คืน แต่เนื่องจากข้อผิดพลาดของมนุษย์ในระหว่างการทำงาน ความล้มเหลวรองเช่น "การระงับคำสั่งสำหรับคำสั่งหยุดการขาดทุนสำหรับหุ้นญี่ปุ่น" เกิดขึ้น ความล้มเหลวรองข้างต้นเกิดจากการขาดระบบตรวจสอบซ้ำซึ่งผลลัพธ์ของการดำเนินการชั่วคราวที่มีความเสี่ยงสูงดังกล่าวได้รับการยืนยันโดยบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ผู้ขายที่รับผิดชอบ ด้วยเหตุนี้ จึงเป็นที่ยอมรับว่าเกิดจาก ระบบไม่ยืนยันผลและมีความบกพร่องในระบบป้องกันข้อผิดพลาดในการปฏิบัติงาน (2) เราสั่งให้ผู้ขายที่รับผิดชอบเริ่มต้นระบบด้วยตนเองซึ่งไม่ได้เริ่มโดยอัตโนมัติเนื่องจากความล่าช้าในการประมวลผลเป็นชุดในเวลากลางคืน , การประมวลผลบางอย่างไม่สามารถเริ่มต้นได้ และความล้มเหลวรอง เช่น "การเริ่มต้นล่าช้าของคำสั่งซื้อสำหรับฟิวเจอร์สและออปชั่น ที่ OSE ตอนเย็นเซสชัน" เกิดขึ้น เป็นที่ทราบกันว่าความล้มเหลวรองข้างต้นเกิดจากการขาดระบบเพื่อรับรองประสิทธิภาพของคู่มือและความไม่เพียงพอของระบบในการยืนยันขอบเขตผลกระทบของความล้มเหลว (3) ที่บริษัทของเรา เกณฑ์หรือแนวทางสำหรับการตัดสินใจที่สำคัญ เช่น การยกเลิกการระงับคำสั่งซื้อและการระงับการเข้าสู่ระบบไม่ได้ระบุและชี้แจงล่วงหน้า การระงับคำสั่งซื้อและการระงับการเข้าสู่ระบบถูกยกเลิกโดยไม่มีการยืนยันสถานการณ์ และเป็นผลให้ บริษัทได้รับคำสั่งซื้อที่มีการแก้ไขข้อผิดพลาด 2. ความล้มเหลวในวันที่ 13 มกราคม 2552 (1) ในเดือนกุมภาพันธ์ 2551 เมื่อศูนย์ข้อมูล Yokohama และ Toyosu ถูกรวมเข้ากับ Toyosu บริษัทของเรามีส่วนร่วมในงานที่สำคัญในการตั้งค่าเครือข่ายระบบการสั่งซื้อ การกำหนดค่าผิด ๆ ถูกมองข้ามโดยไม่ได้คิดค้นวิธีการป้องกันการกำกับดูแล เช่นการใส่เครื่องหมายถูกสำหรับแต่ละรายการหรือการตรวจสอบด้วยหลักฐาน เป็นต้น และเป็นที่ยอมรับว่าระบบป้องกันข้อผิดพลาดในการดำเนินงานของเรายังไม่เพียงพอ (2) เนื่องจากการตั้งค่าที่ผิดพลาดดังกล่าวข้างต้น บริษัทจึงดำเนินการกู้คืนโดยโอนคำสั่งซื้อที่ติดค้างอยู่ในระบบคำสั่งซื้อซึ่งถูกตัดการเชื่อมต่อจาก TSE ไปยังระบบคำสั่งซื้อที่เชื่อมต่อตามปกติ ในการกู้คืนความล้มเหลว คู่มือขั้นตอนที่ออกให้ ไม่ได้ถือว่ากรณีการทำงานข้างต้น และต้องใช้เวลามากพอสมควรสำหรับการกู้คืน (3) ที่บริษัทของเรา เกณฑ์การตัดสินหรือแนวทางการตัดสินสำหรับการดำเนินการ "การประมวลผลที่เป็นโมฆะสำหรับคำสั่งซื้อที่ได้รับ/สั่งซื้อ" ไม่ได้ระบุและชี้แจงล่วงหน้า ดังนั้นเกี่ยวกับคำสั่งซื้อที่ได้รับการแก้ไขหรือยกเลิกเนื่องจากความล่าช้าใน การพิจารณาให้เป็นโมฆะโดยคณะกรรมการมาตรการตอบโต้ความล้มเหลวของระบบอย่างรุนแรง ลูกค้าที่ส่งคำสั่งซื้อไม่สามารถแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อได้จนกว่ากระบวนการทำให้เป็นโมฆะจะเสร็จสิ้น และความสามารถในการซื้อขายของคำสั่งซื้อนั้นถูกจำกัดเป็นระยะเวลานาน อยู่ใน สถานะของการเป็น สถานะของการดำเนินธุรกิจข้างต้นที่บริษัทของเราเป็นไปตามมาตรา 40 ข้อ 2 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และมาตรา 123 ข้อ 14 ของสำนักงานคณะรัฐมนตรี เป็นที่ยอมรับว่าอยู่ภายใต้สถานการณ์ที่เป็นอยู่ ยอมรับว่าการจัดการขององค์กรประมวลผลข้อมูลไม่เพียงพอ นอกจากนี้ ในฐานะบริษัทหลักทรัพย์รายใหญ่บนอินเทอร์เน็ตเท่านั้น เราจำเป็นต้องพัฒนาและดำเนินการระบบที่มีความทนทานต่อข้อผิดพลาดสูง และพัฒนาระบบที่เพียงพอสำหรับการตอบสนองอย่างเหมาะสมในกรณีที่เกิดข้อผิดพลาด อย่างไรก็ตาม แม้ว่าการจัดการบริหารสองครั้งที่ผ่านมาจะเกิดความล้มเหลวของระบบขนาดใหญ่และจำเป็นต้องมีความพยายามเพิ่มเติมในการพัฒนาระบบที่สามารถใช้งานระบบได้อย่างเสถียรรวมถึงการตอบสนองต่อเหตุผลของคำแนะนำข้างต้น ถือว่าจำเป็น จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านธุรการต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ [คำสั่งระงับธุรกิจ] ตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2009 (วันพุธ) ถึงวันที่ 30 เมษายน 2009 (วันพฤหัสบดี) หยุดการพัฒนาธุรกิจใหม่พร้อมกับการบำรุงรักษาระบบ [ลำดับการปรับปรุงธุรกิจ] (1) โดยการตรวจสอบกรณีความล้มเหลวของระบบที่ผ่านมา ฯลฯ ให้จัดหมวดหมู่ปัญหาในระบบการกู้คืนความล้มเหลวที่คาดคะเนและใช้มาตรการรับมือที่มีประสิทธิภาพ (2) ชี้แจงความรับผิดชอบรวมถึงของฝ่ายบริหาร โดยพิจารณาว่านี่เป็นคำสั่งปรับปรุงธุรกิจครั้งที่สามเนื่องจาก "สถานการณ์ที่ได้รับการยอมรับว่าการจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ไม่เพียงพอ" (3) กำหนดและดำเนินการแผนการปรับปรุงสำหรับแต่ละด้านของการวางแผน การพัฒนา การดำเนินงาน การบำรุงรักษา ฯลฯ เพื่อสร้างระบบที่สามารถใช้งานระบบได้อย่างเสถียร (4) เมื่อกำหนดและดำเนินการตามแผนปรับปรุงใน (3) ข้างต้น การตรวจสอบระบบภายนอกของทั้งระบบจะต้องดำเนินการเพื่อตรวจสอบประสิทธิภาพของการจัดการระบบ และระบบจะต้องได้รับการพัฒนาตามผลลัพธ์ (5) ย้ำถึงความสำคัญของการจัดการระบบแก่เจ้าหน้าที่และลูกจ้าง และดำเนินการบำรุงรักษาและฝึกอบรมระบบที่จำเป็น ฯลฯ เพื่อให้มั่นใจว่าระบบการดำเนินธุรกิจมีความเหมาะสม (6) ตาม (1) ถึง (5) ข้างต้น ภายในวันพฤหัสบดีที่ 23 เมษายน 2552 (ตาม (3) และ (4) ข้างต้น สถานะความคืบหน้าหลังจากวันเดียวกันจะประกาศในวันที่ 30 มิถุนายน 2552) ภายใน (วันอังคาร ) และทุกสามเดือนหลังจากนั้น) และเป็นครั้งคราวตามความจำเป็น โดยทำเป็นลายลักษณ์อักษร