Financial Services Agency

3 สิงหาคม 2555 สำนักงานบริการทางการเงิน NOMURA การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. NOMURA จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้เรียกว่า “บริษัท”) ปรากฏข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และในวันที่ 31 กรกฎาคม 2555 ได้มีคำแนะนำให้แสวงหา การดำเนินการทางปกครอง เสีย. ○ ที่บริษัทของเรา เราไม่ได้ดำเนินมาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมในการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะตามที่อธิบายไว้ด้านล่าง การชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรเกี่ยวกับการขายและ รายการอื่นรับรู้ (1) สถานะการดำเนินธุรกิจที่ไม่ได้ดำเนินมาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะ ฝ่ายควบคุมภายในมีความมั่นใจมากเกินไปว่าการพัฒนาและการดำเนินงานของระบบการจัดการข้อมูลองค์กรมีความเหมาะสมและ ไม่มีปัญหาใด ๆ เกิดขึ้น เป็นที่ทราบกันดีว่าฟังก์ชันตรวจสอบและถ่วงดุลยังใช้งานไม่เพียงพอ เช่น ไม่เข้าใจสถานการณ์จริงอย่างเพียงพอและยืนยันการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ นอกจากนี้ ผู้บริหารและพนักงานที่มีหน้าที่รับผิดชอบในการจัดทำและดำเนินการระบบการปฏิบัติตามกฎหมายและระบบการจัดการข้อมูลองค์กรที่เหมาะสมยังไม่ได้รับการยอมรับว่าควรจำเป็นตามความรับผิดชอบและตอบสนองอย่างไม่เพียงพอตั้งแต่ต้นจนจบ มัน ไม่ปฏิบัติตามบทบาทที่จำเป็นของผู้ประกอบธุรกิจตราสารทางการเงินและผู้เฝ้าประตูตลาดในการระบุและวิเคราะห์ปัญหาตั้งแต่ระยะแรก และใช้มาตรการที่เหมาะสมตามเจตนารมณ์และวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและตลาดหลักทรัพย์ สถาบันสำหรับการส่งข้อมูลนอกกำแพงเมืองจีนเจ้าหน้าที่ฝ่ายขายของนักลงทุนได้ใช้ระบบการขายแบบทำกำไรก่อนภายในแผนกอย่างละเอียดทำให้ขาดความตระหนักในการปฏิบัติตามกฎหมายภายในแผนกและการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณชนการจัดการข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรที่เกี่ยวข้อง สิ่งนี้ไม่สมบูรณ์ พนักงานของฝ่ายขายนักลงทุนสถาบันมีแนวคิดง่ายๆ ว่า ไม่เป็นไรที่จะเดาชื่อบริษัทโดยไม่ต้องถามชื่อบริษัท มันกลายเป็น บรรทัดฐานในการรับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับโครงการหรือข้อมูลที่สามารถ ใช้เพื่อสรุปชื่อแบรนด์และใช้ในกิจกรรมการขาย C. การได้รับข้อมูลจากฝ่ายขายไปยังนักวิเคราะห์ภายในองค์กร นักลงทุนสถาบัน เจ้าหน้าที่ที่ดูแลกองทุนเฮดจ์ฟันด์ในฝ่ายขายติดต่อนักวิเคราะห์ภายในอย่างต่อเนื่องเพื่อรับข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะที่อาจทราบได้ และทำการเสนอขายต่อสาธารณะ เราได้รับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับโครงการเพิ่มทุนอย่างจริงจัง นอกจากนี้ นักวิเคราะห์ภายในบริษัทบางคนเพียงตอบสนองต่อสถานะของการตรวจสอบโดยฝ่ายบริหารการซื้อขายเกี่ยวกับปัญหาที่กำหนดไว้สำหรับการเสนอขายต่อสาธารณะ d) การแบ่งปันข้อมูลภายในแผนกขายผู้ลงทุนสถาบัน ภายในแผนกขายผู้ลงทุนสถาบัน เกี่ยวกับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะที่พนักงานได้รับ เมื่อเอ่ยชื่อบริษัท ให้เพิ่มข้อความเช่น "ข่าวลือ" มีการตัดสินใจว่าจะมี ไม่มีปัญหาหากเราทำเช่นนั้น และข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะจะถูกแชร์ภายในแผนก (2) การชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทสำหรับการขายและการซื้อหลักทรัพย์และธุรกรรมอื่น ๆ ฯลฯ และการดำเนินธุรกิจที่ไม่เหมาะสมอื่น ๆ (ก) ผู้อำนวยการ a ซึ่งได้รับข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทอย่างต่อเนื่องจากแผนกที่ถือหุ้นของบริษัท -ข้อมูลที่เกี่ยวข้อง เปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะของบริษัท A (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ข้อมูลบริษัท A") ) และร่วมกับผู้ใต้บังคับบัญชา ผู้จัดการส่วน b ชักชวนลูกค้าให้ซื้อและขายหุ้นของ บริษัท A และยื่นขอเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปโดยให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A แก่ลูกค้าก่อนที่ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A จะเผยแพร่สู่สาธารณะ ได้รับการยอมรับ นอกจากนี้ ผู้จัดการ a ได้ชักชวนลูกค้ารายอื่นให้สมัครซื้อหุ้นที่เสนอขายต่อสาธารณะของบริษัท A โดยให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A แก่ลูกค้ารายอื่นก่อนที่ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A จะเปิดเผยต่อสาธารณะ (b) สมาชิก c ที่ได้รับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะของบริษัท B (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ข้อมูลบริษัท B") จะให้ข้อมูลบริษัท B แก่ลูกค้าก่อนที่ข้อมูลของบริษัท B จะเผยแพร่สู่สาธารณะ ได้รับการยอมรับว่าเขาร้องขอการขอซื้อหุ้นที่เสนอขายต่อสาธารณชนของบริษัท B โดยการจัดหาหุ้นดังกล่าว (c) หลังจากรวบรวมข้อมูลจากนักวิเคราะห์ภายในบริษัท ฯลฯ และได้รับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะของบริษัท C (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ข้อมูลบริษัท C") สมาชิก d จะแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าบริษัท C ข้อมูลเป็นที่ยอมรับว่าเขาร้องขอการซื้อขายหุ้นของบริษัท C โดยให้ข้อมูลบริษัท C ก่อนที่จะเปิดเผยต่อสาธารณะ B. การดำเนินธุรกิจที่ไม่เหมาะสมอื่นๆ (ก) มีหลายกรณีที่มีความเป็นไปได้สูงที่ลูกค้าจะถูกร้องขอโดยการให้ข้อมูลของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายทุนใหม่ต่อสาธารณะ (b) มีการระบุหลายกรณีซึ่งมีความเป็นไปได้ที่ข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะนั้นถูกจัดเตรียมให้กับลูกค้า เนื่องจากไม่เข้าใจเงื่อนไขที่แท้จริงของ (1) และ (2) ข้างต้น การจัดการและกำกับดูแลระบบการจัดการข้อมูลองค์กรที่มีประสิทธิภาพโดยฝ่ายบริหารของบริษัทยังดำเนินการได้ไม่เพียงพอ และระบบการจัดการธุรกิจไม่เพียงพอ . รับรู้ได้ว่าไม่เป็นอะไร นอกจากนี้ ระบบการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะเช่น (1) และ (2) B ข้างต้นที่บริษัทของเราไม่ได้ใช้มาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม และอยู่ภายใต้มาตรา 123 วรรค 1 รายการ 5 ของกฤษฎีกาสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจตราสารทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 40 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ ห้ามทำการชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทสำหรับการขายและการซื้อหลักทรัพย์และการทำธุรกรรมอื่น ๆ ตาม (2) ข้างต้น ภายใต้สถานการณ์ที่มีการรับรู้ข้อบกพร่องในระบบการจัดการของข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรที่ บริษัท ได้รับการยอมรับว่าเป็นกฎหมายขององค์กรและอยู่ภายใต้มาตรา 117 วรรค 1 รายการที่ 14 ของกฎหมายสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 38 รายการที่ 7 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน บางสิ่ง. 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทของเราในวันนี้ ○ ลำดับการปรับปรุงธุรกิจตามมาตรา 51 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (1) ตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำในรายงานการสอบสวนภายใน (2) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นระยะ (3) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นประจำและรายงานผลการตรวจสอบ (หมายเหตุ) หากพบว่ามีรายการใดที่ไม่เพียงพอจากผลการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (4) เกี่ยวกับ (1) ถึง (3) ข้างต้น กำหนดเวลาสำหรับรายงานฉบับแรกคือวันที่ 10 สิงหาคม (วันศุกร์) หลังจากนั้นกำหนดเวลาภายใน 15 วันหลังจากสิ้นไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น ควรส่งรายงานตามความจำเป็น