Financial Services Agency

10 สิงหาคม 2555 สำนักงานบริการทางการเงิน SMBC Nikko การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. ก.ล.ต. ฟ้องคดีอาญาในข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในและดำเนินคดีโดยหน่วยงานตุลาการ SMBC Nikko ตรวจสอบธุรกรรมหุ้น ฯลฯ ของอดีตเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหุ้น (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัทของเรา") ตามเนื้อหาของรายงานจากบริษัทของเราตามบทบัญญัติของข้อ 56-2 วรรค 1 ของการเงิน พ.ร.บ.ตราสารและตลาดหลักทรัพย์ ด้วยเหตุนี้ จึงรับรู้ปัญหาต่างๆ ดังต่อไปนี้ (1) ผู้ต้องสงสัยไปที่ปลายทางการรั่วไหลและบริษัทในเครือที่รั่วบ่อยมากตั้งแต่เดือนตุลาคม 2552 ถึงกันยายน 2554 เมื่อเขาเกี่ยวข้องกับธุรกิจการจัดการข้อมูลขององค์กรในฐานะเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท การสอบสวนของ คณะกรรมการสอบสวนได้เปิดเผยว่า พนักงานไม่รวมอยู่ในการตรวจสอบที่ดำเนินการโดยแผนกตรวจสอบภายในที่บริษัทและได้มีการจัดตั้งระบบเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ในแต่ละวันเป็นที่ยอมรับว่าระบบการควบคุมภายในไม่เพียงพอ (2) ผู้ต้องสงสัยได้รับการแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งรองจากบริษัทแม่มายังบริษัทโดยไม่มีประสบการณ์ในธุรกิจหลักทรัพย์ ได้รับมอบหมายให้ดูแลหน่วยงานที่รับข้อมูลองค์กรในตำแหน่งเจ้าหน้าที่บริหาร และถูกสงสัยว่ามีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับข้อมูลองค์กรที่ตนได้รับใน การปฏิบัติหน้าที่ ทั้งนี้ เมื่อมีการฟ้องคดีอาญาและถูกฟ้องร้อง บริษัทฯ ได้ขอให้เจ้าหน้าที่และพนักงานที่ได้รับการแต่งตั้งจากภายนอกบริษัทแม่ ฯลฯ ซึ่งไม่มีประสบการณ์ในธุรกิจหลักทรัพย์สร้างจิตสำนึกในการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดเกี่ยวกับ การจัดการข้อมูลขององค์กรซึ่งเป็นสิ่งสำคัญในการขัดขวางการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading) เป็นที่ยอมรับว่าระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังไม่เพียงพอ เช่น ไม่มีโอกาสเพียงพอในการส่งเสริม (3) การจัดการและการกำกับดูแลระบบการจัดการข้อมูลองค์กรของบริษัทอย่างมีประสิทธิภาพยังดำเนินการได้ไม่ดีพอ ทำให้ไม่สามารถเข้าใจปัญหาตาม (1) และ (2) ข้างต้นและจัดการได้อย่างเหมาะสม ดังนั้น จึงเป็นที่ยอมรับ ว่าระบบการจัดการธุรกิจไม่เพียงพอ เนื่องจากสถานการณ์ที่กล่าวถึงข้างต้นของธุรกิจของเรา เป็นที่ทราบกันดีว่าเราไม่ได้ใช้มาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการจัดการที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลขององค์กร และเป็นที่ยอมรับว่าอยู่ภายใต้มาตรา 123 วรรค 1 รายการที่ 5 ของ ระเบียบสำนักคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจตราสารทางการเงิน เป็นต้น 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ตามมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน ○ คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ (1) เพื่อตอบสนองต่อคำแนะนำของรายงานคณะกรรมการสอบสวน ตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำที่กำหนดโดยบริษัท (2) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นระยะ (3) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นประจำและรายงานผลการตรวจสอบ (หมายเหตุ) หากพบว่ามีรายการใดที่ไม่เพียงพอจากผลการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (4) ตาม (1) ถึง (3) ข้างต้น กำหนดส่งรายงานครั้งแรกคือวันศุกร์ที่ 17 สิงหาคม 2555 หลังจากนั้นกำหนดเวลาภายใน 15 วันหลังจากสิ้นไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น ควรส่งรายงานตามความจำเป็น