Cayman Islands Monetary Authority

ค่าปรับของหน่วยงานการเงินในเกาะเคย์แมน Lion Brokers Limited วันที่ประกาศบังคับใช้ ci$261,990.72: วันศุกร์ที่ 18 กุมภาพันธ์ 2022 หน่วยงานการเงินของหมู่เกาะเคย์แมน (“ผู้มีอำนาจ”) ได้กำหนดค่าปรับทางปกครองตามดุลยพินิจเป็นจำนวนเงิน ci$261,990.72 ในวันที่ Lion Brokers Limited ("บริษัท") ตามบทบัญญัติของมาตรา 42a และ 42b ของพระราชบัญญัติอำนาจการเงิน (แก้ไขปี 2020) (ตามที่แก้ไขเพิ่มเติม) สำหรับการฝ่าฝืนกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน (แก้ไขปี 2020) (แก้ไขเพิ่มเติม) (“amlrs” ). ค่าปรับทางปกครองถูกกำหนดสำหรับการที่บริษัทไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายของ amlrs รวมถึงสิ่งต่อไปนี้: การใช้มาตรการตรวจสอบสถานะลูกค้าที่ได้รับการปรับปรุง; ไม่สามารถประเมินความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ และไม่ดำเนินการและบันทึกการตรวจสอบการลงโทษที่เหมาะสมทั้งหมด การค้นพบข้างต้นเป็นผลมาจากการตรวจสอบในสถานที่ ความล้มเหลวที่คล้ายกันยังถูกระบุในระหว่างการตรวจสอบครั้งก่อน กรณีนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของผู้รับใบอนุญาตที่มีนโยบายและขั้นตอนในการต่อต้านการฟอกเงิน/ต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย/การแพร่กระจายทางการเงิน (“aml/cft/pf”) ที่มีประสิทธิภาพ เหมาะสม มีประสิทธิภาพ และดำเนินการอย่างเต็มที่เพื่อให้มั่นใจว่าสอดคล้องกับเขตอำนาจศาล aml/cft/pf และกรอบการกำกับดูแล ดังนั้นจึงหลีกเลี่ยงความเสี่ยงที่หน่วยงานจะถูกใช้เป็นช่องทางในการฟอกเงิน การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ ผู้มีอำนาจมุ่งมั่นที่จะปรับปรุงระบอบการปกครอง aml/cft/pf ของเกาะเคย์แมน และผ่านกระบวนการตรวจสอบในสถานที่ นอกสถานที่ และกระบวนการอื่นๆ จะใช้ความระมัดระวังในเรื่องนี้ต่อไป นอกจากนี้ เราจะยังคงปฏิบัติต่อการละเมิด amlrs ของเขตอำนาจศาลหรือการกระทำตามกฎข้อบังคับด้วยความจริงจังเป็นพิเศษ และดำเนินการบังคับใช้ที่เหมาะสมหรือดำเนินการอื่นๆ ตามที่จำเป็น